中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简 | 被保荐公司简称：大金重工 | | --- | --- | | 称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：李钦佩 60837250 | 联系电话：010- | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 60833031 | 联系电话：010- | | 现场检查人员姓名：李钦佩 | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | 现场检查时间： 2025年4月1日-2025年4月2日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，；取得上市公司 | | | 董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，查阅关于公司控股股东、实际控制人、 | | | 董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件；查看上市公司生产经 | | | 营场所；对上市公司董事会秘书进行访谈 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规 ...

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 一、保荐机构的核查工作 保荐机构查阅了公司章程、三会议事规则、审计委员会实施细则、内部审 计制度、信息披露管理制度及公司内部控制及管理等各项规章制度等，查阅了 三会会议资料、内部审计工作报告、公司相关信息披露文件、查看了立信会计 师事务所（特殊普通合伙）出具的《大金重工股份有限公司内部控制审计报告 2024年度》（信会师报字[2025]第ZG10920号），在公司内部控制的完整性、合 理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的《大金重工股份有限 公司2024年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 二、大金重工对内部控制的评价结论 根据《大金重工股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告》，于内部 控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 根据《大金重工股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告》，于内部 控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自《大金重工股 ...

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规的要求，作为大金重工股份有限公司（以下简称"大金重工"或"公 司"）非公开发行A股股票的保荐机构，中信证券股份有限公司（以下简称"中信 证券"或"保荐机构"）对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审 慎的核查。核查的具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准大金重工股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可【2022】2256号）核准，公司向特定对象发行 82,088,349股A股股票，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币 37.35元，共募集资金人民币3,065,999,835.15元，扣除承销费用、会计师费用等 发行费用共计人民币6,892,064.48元（不含税），公司募集资金净额为人民币 3,059,107,770.67元。上述募集资金于2022年12月9日到位，经立信会计师事务所 (特殊普通合伙)验证，并由其出具信会师报字[2022 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 专项报告 | 1-2 | | 二、 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | 大金重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 信会师报字[2025]第 ZG10921 号 大金重工股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZG10921 号 大金重工股份有限公司全体股东： 我们审计了大金重工股份有限公司(以下简称"大金重工")2024 年度 的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 10 日出具了报告号 为信会师报字[2025]第 ZG10919 号的无保留意见审计报告。 大金重工管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 ...

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大金重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李钦佩 | 联系电话：010-60837250 | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010-60833031 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | / | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2024年度内控自我评价报告、2024年度 内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 ...

大金重工股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作，进一步规 范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值 和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过提升内在价值、优化市场认知和促进资本良性互动， 实现市值与内在价值的动态均衡，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目 标。 第四条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则。按照系统谋划、整体推进的原则，以系统化方式持续开展市值管理 工作。 （二）科学性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，建立科学合理的市 值管理体系，合法合规运用市值管理工具。 （三）合规性原则。严格遵守相关法律法规、规范性文件、行业规范、自律规则、公司 内部规章制度的 ...

大金重工股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能力， 建立快速反应和应急处置机制，及时、有效地处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正 常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，建立健全虚假信息应对长效机制， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《大金重工股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的各类报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事 件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由董事会 秘书担任组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组 ...

大金重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（蔡萌） 各位股东： 作为大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事 制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员 会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 蔡萌，1967 年出生，硕士研究生，国际注册管理咨询师，中国国籍，无境外 永久居留权。曾任和君咨询有限公司总经理；现任公司独立董事、北京和君恒成 企业顾问集团股份有限公司董事长等职务。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规、规范性文件关于独立性的要求，不存在影响独立履职的 情形。 二、独立董事年度履职概况 2024 年度，本人积极参加公司召开 ...

大金重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张玮） 各位股东： 作为大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董 事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）出席董事会会议情况 1、本年度在本人任职期间公司共召开 5 次董事会，本人亲自出席 5 次；对 出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。 2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。 3、年内本人未对公司任何事项提出异议。 张玮，1978 年出生，大学本科学历，中国注册会计师，中国国籍，无境外 永久居留权。2008 年至今就职于大信会计师事务所（特殊普通合伙），现任公 司独立董事、 ...

大金重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（曲光杰） 各位股东： 作为大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董 事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 曲光杰，1983 年出生，中国政法大学本科法学学士，中国国籍，无境外永 久居留权。具有证券从业资格和基金从业资格，已取得独立董事资格证书、董事 会秘书资格证书。曾就职于北京市中咨律师事务所、北京市博金律师事务所、中 原证券股份有限公司投行部任高级经理、北京谦彧律师事务所任合伙人。现任公 司独立董事、中原证券股份有限公司投行部内核委员、华金证券股份有限公司投 行部内核委员、北京大成律师事务所任 ...