关于西子清洁能源装备制造股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为西子清洁 能源装备制造股份有限公司（以下简称"西子洁能"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对西子洁能度募集资金存放和使用 情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 浙商证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、募集资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州锅炉集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3768 号）核准，杭州锅炉集团股份 有限公司公开发行可转换公司债券 11,100,000 张，每张面值为人民币 100.00 元， 按面值发行，发行总额为人民币 1, ...

证券代码：002534 证券简称：西子洁能 编号：2024－022 债券代码：127052 债券简称：西子转债 西子清洁能源装备制造股份有限公司 关于修订《股东大会议事规则》等公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28 日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于修订<股东大会议事规则> 等公司治理制度的议案》。为完善公司治理，进一步提升规范运作水平，公司根 据《国务院办公厅关于公司独立董事制度改革的意见》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法、 部门规章、规范性文件的规定，结合公司治理的实际需要，修订部分治理制度， 具体如下： | 序号 | 制度名称 | 文本情况 | 是否提交 2023 年度 | | --- | --- | --- | --- | | ...

董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称 《公 司章程》）等有关规定，制订本规则。 西子清洁能源装备制造股份有限公司 第二条 董事会秘书和董事会办公室 董事会下设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理董事会及董事会专门委 员会日常事务。董事会办公室负责人保管董事会办公室印章。 董事会秘书保管董事会印章，可以兼任董事会办公室负责人。董事会秘书可 以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西子清洁能源装备制造股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求， 结合西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 （一）内部控制评价范围 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略的目标。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策、程序遵循的程度降低，根据内部控制评 价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管 理，根据《上市公司治理准则》《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立提名委员会，并制定本工作细 则。 第七条 提名委员会的委员由董事会确定，主任委员和副主任委员由提名 委员会的委员按一般多数原则选举产生。 第八条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细 则第五条至第七条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 1 职务。 第二条 提名委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后 成立。 第三条 提名委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使 职权，并直接向董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，设主任委员一名，副主任委员一名。 第五条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事委员不少于 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》《证券法》 及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对 全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工 作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维 护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年主要工作分述如下： 该次监事会决议公告已刊登在 2023 年 3 月 31 日《证券时报》《上海证券 报》《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。 3、2023 年 4 月 6 日，第六届监事会第一次会议以现场表决方式召开，该次 会议审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。 该次监事会决议公告已刊登在 2023 年 4 月 7 日《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上。 4、2023 年 4 月 27 日，第六届监事会第一次临时会议以通讯表决方式召开， 该次会议审 ...

| 证券代码：002534 | 证券简称：西子洁能 | 编号：2024－010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127052 | 债券简称：西子转债 | | 西子清洁能源装备制造股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三 次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以邮件、专人送达等形式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日以现场及通讯表决方式召开，应参加表决董事 9 人，实际参加表决董 事 9 人，其中董事 Chang Ian H（张仁爀）先生、许建明先生以通讯方式表决。 公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》《公司章程》等 的有关规定。会议由公司董事长王水福先生召集主持，经全体董事表决形成如下 决议： 一、《2023 年度报告及摘要》； 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；回避：0 票；弃权：0 票。 《 2023 年 度 报 告 全 文 》 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 ...

| 证券代码：002534 | 证券简称：西子洁能 | 编号：2024－018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127052 | 债券简称：西子转债 | | 西子清洁能源装备制造股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年3月28 日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于开展商品期货套期保值业 务的议案》，公司及子公司拟根据生产经营计划开展套期保值业务，降低原材 料价格波动风险，保障主营业务稳健发展。公司及子公司拟利用自有资金开展 热卷期货套期保值业务（只在场内市场进行，不在场外市场进行）。现将相关 情况公告如下： 一、套期保值的目的和必要性 公司主要业务是锅炉压力容器的制造加工，热轧板、小口径钢管和型材是 公司生产产品的重要原材料之一，公司2024年生产所需要的结构件和受压件钢 材用量预计在25万吨左右，所需采购成本约22亿元左右，由于钢材的价格波动 对公司的原材料采购成本及库存价值有较大的影响，除采用日常的 ...

| 证券代码：002534 | 证券简称：西子洁能 | 编号：2024－015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127052 | 债券简称：西子转债 | | 西子清洁能源装备制造股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2021 年 12 月 31 日，公司与保荐机构浙商证券股份有限公司以及中国农业 银行股份有限公司杭州新城支行签订了《募集资金三方监管协议》。同时公司全 资子公司浙江西子新能源有限公司与浙商证券以及杭州银行股份有限公司江城 支行、中国农业银行股份有限公司杭州新城支行也分别签订了《募集资金三方监 管协议》。上述条款与《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中规定的不存在重大差异，且在 正常履行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的资金使用情况 根据深圳证券交易所印发 ...

审计委员会对会计师事务所 西子清洁能源装备制造股份有限公司 2023 年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《董 事会审计委员会议事规则》等有关规定，尽职尽责，积极开展工作，认真履行审 计监督职责。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况和 监督情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为朱克实、刘国健、陆 敏，其中朱克实为审计委员会主任委员。 公司第六届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为胡世华、刘国健、罗 世全，其中胡世华为审计委员会主任委员。 二、 董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 4 次，全体审计委员均出席了 会议，并对会议相关议案发表了专业意见，具体情况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 会议内容 | | --- | --- | --- | | 第五届董事会 | ...