西子清洁能源装备制造股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应及时将相关信息通过董事会秘书向董事会报告 的制度。公司董事会秘书应及时向董事长汇报，并提请公司董事会履行相应程序 并对外披露。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （六）由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可以 获取公司重大信息的人员； 1 （一 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 市值管理工作，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号—市值管理》等法律法规、规范 性文件和《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培 育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理， 增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司 投资价值合理反映公司质量。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等规定的前提下开展市值管理工作； （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原 ...

与大股东定期沟通制度 西子清洁能源装备制造股份有限公司 与大股东定期沟通制度 第一章 总则 第三条 公司董事会办公室是大股东定期沟通工作的日常办事机构，负责 大股东沟通文件的准备、记录、收集、存管工作。 第四条 本制度所称"大股东"是指具备下列条件之一的股东： 第一条 为保证西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东、公司、员工及其他相关方的利益，并确保公司发展战略和路径与全体 股东的利益一致，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》的规 定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是大股东定期沟通的管理机构，董事会秘书是大股东 定期沟通工作的负责人，负责安排沟通的内容、时间、地点、方式。 1、直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 2、持有股份的比例不足 50%，但其持有的股份所享有的表决权能够对股 东会的决议产生重大影响的股东； 3、在公司股东名册中持股数量最多的股东； 4、中国证监会认定的其他情形。 第二章 沟通原则 第五条 大股 ...

第一条 为进一步加强西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公 司诚信自律、规范运作、提升公司的投资价值，提高公司质量，切实保护投资者 特别是中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件以及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体价值最大化、回报投资者和保护投 资者合法权益的相关活动。 第三条 投资者关系管理的主要目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和认同； 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 关联交易决策制度 第一章 前言 第一条 本制度的制定目的在于完善西子清洁能源装备制造股份有限公司 （以下简称"公司"）法人治理结构、规范关联交易，以充分保障商务活动的公 允、合理，维护公司及中小股东的合法权益。 第二条 本制度系依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—交易与关联交易》、《上市公司信息披露管理办法》以及《西子清洁能 源装备制造股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定制定。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实 际 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》和《西子清 洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票及其衍生品种的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用 ...

未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 西子清洁能源装备制造股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性， 以保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等有关法律法规、交易所规则及《公司章程》的相关规 定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司控股股东、实际控制人，公司各 职能部门、分公司、控股子公司以及能够对其实施重大影响的参股公司，公司董 事、高级管理人员以及可以接触、获取公司内幕信息的外部单位和人员。 第三条 公司内幕信息登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施，当董事会秘书不能履行职责时，由董事长或证券事 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 信息披露管理制度 （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重 大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； 1 （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》《规 范运作指引》和深圳证券交易所（以下简称"交易所"）其他相关规定的其他应披 露事项的相关信息。 第一章 总则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范西子清洁能源装备制造股份 有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》和《西子清洁能源装备制 造股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，合理利用自有资金，防范财务风险，确保公司稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规 定执行。 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的，对外报送的部门及有关人员 需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第十条 公司对外报送信息的有关部门和人员应将报送的相关信息作为内幕 信息，书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务，并填写《内幕信息知情 人登记表》，报公司董事会办公室备案。 第十一条 外部信息使用人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大 信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 证券。 第一条 为加强西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》以及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）和《西子清洁能源装备制造股份有限公司信息披 露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）《西子清洁能源装备制造股份 ...