西子清洁能源装备制造股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"或"西子洁能"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保 护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》、 《中华人民共和国证券法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件以及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及公司所属控股子公司（包括孙公司，下 同）以及对公司具有重大影响的参股公司。公司各部门及公司所属控股子公司以 及对公司具有重大影响的参股公司的相关人员（包括但不限于部门负责人、单位 负责人、经办人以及参与内部审计工作的其他人员）应遵守本制度的规定。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员通过运用系统、 规范的方法，审核和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效 性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西子清洁能源装备制造股份有限公司(以下简称"公 司")的治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《西子清洁能源装备制造股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 西子清洁能源装备制造股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 独立董事年报工作制度 为进一步完善西子清洁能源装备制造股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制，建立健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年 报信息披露工作中的作用，确保公司年报披露的质量，根据《上市公司独立董事 管理办法》等规定及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》《西子清洁能 源装备制造股份有限公司信息披露管理制度》，结合公司年度报告编制和披露工 作的实际情况，特制定本制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年报的编制与披露工作，确保公司年报 真实、准确、完整，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二条 在每个会计年度结束后一个月内，公司管理层应向独立董事全面汇 报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行 实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第三条 独立董事对公司拟聘请的年度审计会计师事务所是否具有《证券法》 规定的业务资格、以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册 会计师"）的从业资格进行核查。经1/2以上 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风 险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主 板上市公司规范运作》"）和《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门委员会，依照相关法律法规、交易所规定、《公司章程》和董事会授权履行 职责。 第三条 审计委员会对董事会负责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当具备履行审计委员会 工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 关于修订公司部分管理制度的公告 | 证券代码：002534 | 证券简称：西子洁能 | 编号：2025－105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127052 | 债券简称：西子转债 | | 序号 制度名称 文本情况 是否提交股东会审议 1 《股东会议事规则》 修订 是 2 《董事会议事规则》 修订 是 3 《独立董事工作制度》 修订 是 4 《对外担保管理制度》 修订 是 5 《会计师事务所选聘制度》 修订 是 6 《募集资金使用及管理制度》 修订 是 7 《重大经营和投资决策管理制度》 修订 是 8 《独立董事年报工作制度》 修订 否 9 《审计委员会工作细则》 修订 否 10 《提名委员会工作细则》 修订 否 11 《薪酬与考核委员会工作细则》 修订 否 12 《战略投资与 ESG 委员会工作细则》 修订 否 一、公司本次修订的其他部分治理制度 | | 《内部审计制度》 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 13 | | | | 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管 理制度》 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）等法律法规和规范性文件以及《西子清洁能源装备制造股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书和董事会办公室 董事会下设董事会办公室，在董事长领导下处理董事会及董事会专门委员会 日常事务。董事会秘书负责董事会及董事会专门委员会会议的组织和协调工作， 证券事务代表协助董事会秘书处理日常事务。 董事会办公室负责人保管董事会及董事会办公室印章，董事长可以指定董事 会秘书兼任董事会办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 股东会议事规则 为适应公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会 议程序及决议合法性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》等法律法规以及《西 子清洁能源装备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本规则。 第一条 股东会职权 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产的百分之五十以后提供的任何担保； 2、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 总资产的百分之三十以后提供的任何担保； 3、公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产百 分之三十的担保； 4、为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； 5、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； 6、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 7、深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 为规范西子清洁能源装备制造股份有限公司(以下简称"公司")选 聘(含续聘、改聘，下同)对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东 利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规 范性文件，以及《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)的有关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可 比照本制度执行。 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会 决定。公司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 章程 （2025 年 9 月 26 日修订） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 西子清洁能源装备制造股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 ...

西子清洁能源装备制造股份有限公司 募集资金使用及管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对西子清洁能源装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）《上市公司募集资金监管规则》以及其他相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《西子清洁能源装备制造股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守 本制度。 第四 ...