青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》 等公司制度制定。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，严格遵守法律、法规、部门规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理 公共事务的能力。公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不 得兼任董 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事和总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 及《公司章程》规定的其他高级管理人员、证券事务代表等人员。 第三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前， 应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和 董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 公司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 第二章 董事会的一般规定 第三条 公司董事会由十一名董事组成，其中五名为独立董事，职工代表董事一名；董事会设董事 长一人，由公司董事会以全体董事的过半数同意在董事中选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 1 （八）审议达到下列标准之一的除日常经营活动之外发生的重大交易（提供担保、提供财务资助 除外）事项： 1.交易涉及的 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会战略与决策委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 投资评审小组由公司总经理任组长，另设副组长一至二名。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，规范投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《公司法》《公司章程》，并 参照《上市公司治理准则》等有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设 立董事会战略与决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与决策委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 战略与决策委员会成员由六名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略与决策委员会设召集人一名，由董事长担任；召集人 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 融资与对外担保制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安 全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《担保法》《公司章程》等 法律、行政法规和规范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供的 反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股子公司为 以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 公司为他人提供担保，包括为控股子公司提供担保，还应适用提供财务资助 的相 ...

《青海互助天佑德青稞酒股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护青海互助天佑德青稞酒股份 | 第一条 为维护青海互助天佑德青稞酒股份有 | | 有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 | 限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债 | | 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 据《公司法》《证券法》和其他有关规定， | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 | | 制定本章程。 | 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 | | | 《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规 | | 规定成立的股份有限公司，由青海互助青稞 | 定成立的股份有限公司，由青海互助青稞酒有 | | 酒有限公司依法整体变更设立，原青海互助 | 限公司依法整体变更设立，原青海互助青稞酒 | | 青稞酒有限公司的债权、债务由公司依法承 | 有限公司的债权、债务由公司依法承继。公司 | | 继。公司在青海省市场监督管理局注 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影 响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信 息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 本制度的适用范围包括公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常 ...

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、董 事会秘书或证券投资部报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人，包括： 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会 和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部 门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整 地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关 业务和法规的人员（至少一名）为信息报告联络人（需通过内部培训考试并经证 券投资部认可），信息报告联络人应参加所在部门或公司涉及第二章规定重大事 项的会议，负责其所在部门或公司重大信息的收集、整理及与公司证券投资部的 青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为加强青海互助 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 章程 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为维护青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由青海互助青稞酒 有限公司依法整体变更设立，原青海互助青稞酒有限公司的债权、债务由公司依法承继。公司 在青海省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91630000757421245D。 第三条 公司于 2011 年 11 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2011﹞1909 号 文件核准，首次向社会公众发行人民币普通股 6000 万股，于 2011 年 12 月 22 日在深圳证券交 易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称： 青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 英文名称：Qinghai Huzhu TianYouDe Highland Barley Spirit Co., Ltd. 第五条 ...