茂硕电源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 的规范运作，参照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事规则》（以 下简称"《独立董事规则》"）和《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关 规定，公司特制定独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。本款所指会计专业人士是指至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授或以上职称、博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且在会 计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集 ...

茂硕电源科技股份有限公司 公司章程 二零二五年十月 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 党的组织 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 茂硕 ...

茂硕电源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能够依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》和《茂硕电源科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形 之一的，应当在两个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或 ...

茂硕电源科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露工作的管理，规范外部信息报送和使用管理行为，确保公平信 息披露，避免内幕交易。根据相关法律、行政法规和深圳证券交易所的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、全资及控股子公司以及 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第八条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的，原则上提供时间不得早于公司业绩预告或 业绩快报的披露时间。 第九条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确 需向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方保证不对外泄漏有关 信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司股票。 第三条 本制度所指"信息"是指根据《证券法》相关规定，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的尚未 公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、正在策 划的重大事项等。 本制度所指"外部信息使 ...

投资者关系管理制度 茂硕电源科技股份有限公司 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第一章 总 则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 第一条 为了进一步加强茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主 板上市公司规范运作》和《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》《公司章程》及其他有关规定, 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本条例规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在成员内 选举产生，由作为会计专业人士的独立董事委员担任，并报董事会备案。 第七条 审计委员会任期与董事会一致,成员任期届满,连选可以连任，但独 立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有 ...

第一章 总 则 第一条 为规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，加强内幕信息保密工作，根 据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会秘书负责内幕信息的日 常监管及信息披露工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、 U（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须 经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第三条 公司董事会秘书办公室（以下简称"董秘办"）是信息披露管理、投 资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 公司董事和高级管理人员和公司各事业部、各职能部门、子公司都 应做好内幕信息的保密工作。 第五 ...

茂硕电源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 第一章 总则 (六)与关联人共同投资； (七)购买或者出售资产； (八)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； 第一条 为进一步加强茂硕电源科技股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《茂硕电源科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其它有关法律、法规、规章的规定， 制定本制度。 (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)存贷款业务； (十三)赠与或者受赠资产； 1 ...

茂硕电源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上 市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的 会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承 诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集 资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规 及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应 报酬。 第三条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、 管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁 发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第一条 为了促进茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 （四）本公司现任独立董事； （五）法律法规规定、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形 ...