茂硕电源科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守， 提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》的规定以及公司内部控制 制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规 章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究 的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 1 （一）制度面前人人平等； （二）责任与权利对等； （三 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作,明确内部审计机构和人员的责任，加强审计监督以识别与防范经营风险、改 善经营管理、提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规则和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及下属全资及控股子公司财务收支、 经营决策、经济活动、内部控制、风险管理等实施独立、客观的监督、评价和建议， 以促进完善公司治理、实现经营管理目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、相关信息真实完 整，以提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司总部及各内部机构、全资及控股子公司。 第五条 公司内部审计工作必须遵守以下核心原则： （一）保持独立、客观、公正； 茂硕电源科技股份有限公司 内部审计制度 第六条 公司董事会是公 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员，不得从事 ...

茂硕电源科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员在任期届满前可 以向董事会提交书面的辞职申请。委员在失去资格或获准辞职后，董事会应根据 1 董事会战略委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，有助于明确公司 发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工 作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事会科技委员会工作条例 （二）审议、拟定研发创新战略、发展规划以及研发创新相关基本制度； 第一章 总则 第一条 为了建立科学、高效、务实的研发决策体系，进一步提高公司研发 创新相关重大关键事项决策效率，充分发挥公司科技委员会专业能力，增强公司 核心竞争力，特制定茂硕电源科技股份有限公司董事会科技委员会工作条例（简 称"本制度"）。 第二条 科技委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董事 会报告工作，主要负责公司科技战略和发展规划、研发预算审核及重大研发项目 审议等工作，促进公司统一高效研发体系的建立。 第三条 本制度所称"公司"即为茂硕电源科技股份有限公司及所属子公司； 所称"总部"即为茂硕电源科技股份有限公司。 第二章 职责权限 第四条 科技委员会的职责权限如下： （一）推动建立公司统一、高效研发创新与管理体系，实现公司研发部门、 研发创新活动以及研发投入等事项的统筹； （三）审议、拟定重大研发创新项目方案、研发创新相关重大对外投资或合 作方案以及高价值固定资产建设或采购方案等； （四）审议、拟定研发创新体系架构以及相关主体或项目的研发创新活动评 估方案； （五）审议 ...

信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范茂硕电源科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 (以下简称"上市规则")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： (一)公司董事和高级管理人员； (二)公司各部门及下属公司负责人； 茂硕电源科技股份有限公司 (三)公司的股东、实际控制人及收购人； （四）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及相关人员，破产管理人及其成员； (五) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响的信息( ...

茂硕电源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《茂硕 电源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称"报告 义务人"包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、分公司、子公司的负责人；公司派驻至有重大影响的参 股公 ...

茂硕电源科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 公司的控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规 定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范茂硕电源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治 理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书办公室 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书办公室受董事会秘书领导，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议时 ...

茂硕电源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制订本工作条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序提出建议。 第二章 人员组成 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员在任期届满前可 以向董事会提交书面的辞职申请。委员在失去资格或获准辞职后，董事会应根据 《公司章程》及本工作条例增补新的委员。 独立董事辞职将导致提名委员会中独立董事少于二名的，拟辞职的独立董事 应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日 起六十日内完成补选。 第六条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在提名委员会 ...