一心堂药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 7 月 25 日 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及范围 4 | | 第三章 | 内幕信息知情人及范围 5 | | 第四章 | 内幕信息登记备案制度 6 | | 第五章 | 内幕信息的保密管理 8 | | 第六章 | 责任追究 9 | | 第七章 | 附则 9 | 一心堂药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,应保证内幕信息知情人档案(附件一)的真 实、准确和完整。 第三条 董事长为公司内幕信息管理工作第一责任人。董事会秘书负责协调和组织公司 内幕信息保密工作的具体事宜,负有直接责任。证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息 披露工作。 第四条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻 媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意,公司任何部门和个人 不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。对外报道、传送的文 件、软(磁)盘、录音(像) ...

1 一心堂药业集团股份有限公司 内部控制制度 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | | 内部控制的基础 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | | | 总则 3 | | 第二节 | | | 内部环境 5 | | 第三节 | | | 风险评估 6 | | 第四节 | | | 控制措施 7 | | 第五节 | | | 信息与沟通 9 | | 第六节 | | | 监督与检查 10 | | 第二章 | | 资金内部控制制度 13 | | | 第一节 | 总 | | 则 13 | | 第二节 | | | 分工与授权 13 | | 第三节 | | | 实施与执行 15 | | 第四节 | | | 票据及有关印章的管理 16 | | 第五节 | | | 监督检查 16 | | 第三章 | | 投资内部控制制度 17 | | | 第一节 | 总 | | 则 17 | | 第二节 | | | 分工及授权 17 | | 第三节 | | | 实施与执行 18 | | 第四节 | | | 监督检查 20 | | 第四章 | | 对外担保内部控制制度 21 | | | 第一节 | 总 ...

一心堂药业集团股份有限公司 风险投资管理制度 2025 年 7 月 25 日 1 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章风险投资的原则 3 | | 第三章风险投资责任人及管理 4 | | 第四章风险投资的决策及审批 4 | | 第五章风险控制措施 5 | | 第六章风险投资的信息披露 6 | | 第七章信息保密要求 7 | | 第八章附则 8 | 一心堂药业集团股份有限公司 风险投资管理制度 4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的 证券投资； 5、以套期保值为目的进行的投资； 6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第一章总则 第一条 为规范公司及控股子公司风险投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收 益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）认定的其 ...

一心堂药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 一般规定 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求认真履行职责， 维护公司整体利益，关注公司股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 一般规定 2 | | 第三章 | 独立董事的任职条件和独立性 3 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第五章 | 独立董事的权利和义务 6 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 9 | | 第七章 | 附则 10 | 一心堂药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 ...

信息披露管理制度 2025 年 7 月 25 日 一心堂药业集团股份有限公司 1 | | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 4 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露流程 | 14 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 | 16 | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 | 16 | | 第六章 | 信息档案管理 | 17 | | 第七章 | 信息保密 | 18 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 19 | | 第九章 | 发布信息的申请、审核、发布流程 | 19 | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 | 19 | | 第十一章 | 公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 | 20 | | 第十二章 | 自愿性信息披露 | 21 | | 第十三章 | 信息披露的暂缓与豁免 | 21 | | 第十四章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 | 23 | | 第十五章 | 附则 | 23 | 一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章职责和权限 3 | | | 第四章决策程序 4 | | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 会议记录 5 | | 第七章年报审计工作规程 6 | | | 第八章附 | 则 6 | 一心堂药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 审计制度和程序，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管第 1 号——主板上市公司规范运作》、《一心堂药业集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作细则。 第七条 审计委员会委员任期与同届董事一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员 人数。 第八条 ...

财务管理制度 一心堂药业集团股份有限公司 2025 年 7 月 25 日 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 财务管理职责 2 | | 第三章 | 财务组织架构 3 | | 第四章 | 会计核算基础与会计监督 4 | | 第五章 | 主要会计政策和会计估计 5 | | 第六章 | 财务管理与控制 10 | | 第七章 | 财务报告及财务分析 17 | | 第八章 | 会计信息化管理 18 | | 第九章 | 会计档案管理 18 | | 第十章 | 财务人员交接管理 19 | | 第十一章 | 财务人员培训 20 | | 第十二章 | 财务监督 20 | | 第十三章 | 附则 20 | 一心堂药业集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核算和财务行为， 加强公司财务管理，有效地防范财务风险，确保公司的各项具体财务核算及其管理工作制度化， 真实、准确、完整地提供会计信息，以保护公司及其相关方的合法权益。依据《中华人民共和国 会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则》及国家其他有关法律 ...

一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025年7月25日 1 | | 第一章总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的储存 4 | | 第三章 | 募集资金的使用 5 | | 第四章 | 募集资金项目实施管理 10 | | 第五章 | 募集资金使用情况的报告和披露 10 | | 第六章 | 募集资金投资项目的变更 11 | | 第七章 | 募集资金使用情况的监督及责任追究 12 | | 第八章 | 附 则 13 | 一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件及《一心堂药业集团股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程 ...

一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 2025 年 7 月 25 日 | 第一章总则 2 | | --- | | 第二章重大信息的含义和范围 2 | | 第三章内部人员的含义及范围 7 | | 第四章保密制度 8 | | 第五章罚则 9 | | 第六章附则 10 | 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信息的内部保 密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚未公开的重 大信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章重大信息的含义和范围 第八条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公 司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更过程： （一）拟提交公司董事会的事项，包括（但不限于）： 第一章总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大信 息内部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 ...

一心堂药业集团股份有限公司 内部审计制度 2025年7月25日 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章一般规定 3 | | | 第三章职责和总体要求 3 | | | 第四章具体实施 5 | | | 第五章信息披露 7 | | | 第六章内部审计工作的监督管理 8 | | | 第七章附则 8 | | 一心堂药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依 照《中华人民共和国审计法》审计署《关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律规 范性文件和行业规定以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所属部门、分公司、全资及控股子公司内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理 ...