利民控股集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》以及《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，并向董事会报告内部审计工作。 第六条 公司设立审计部并配置专职人员从事内部审计工作。专门审计部门 负责具体执行公司年度审计计划，履行内部审计职责，组织 ...

利民控股集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范利为加强对公司董事、高级管理人员持有和买卖利 民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"自律 监管指引第 18 号"）等法律、法规、规范性文件以及《利民控股集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员及本制度第二十六条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份以及其他具有股权性质的证券及其 变动的管理。 第三条 本公司董事、高级 ...

反舞弊制度 利民控股集团股份有限公司 反舞弊制度 第一条 为加强利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 防治舞弊，降低公司风险，规范公司管理层和普通员工的行为，维护公司和股东 合法权益，确保公司经营目标的实现以及公司持续、稳定、健康的发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于集团和各子公司。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工，尤其是高层、中层管理人 员的的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，严格遵守相关法律法规、 行业规范、职业道德及公司的规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第四条 本制度所称舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法违规 手段，损害公司正当经济利益来谋取个人不正当利益的行为；或谋取不当的公司 经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第五条 公司董事会负责督促管理层营造公司范围内的反舞弊文化环境，建 立健全包括预防舞弊在内的内部控制体系。 第六条 公司董事会审计委员会是公司反舞弊工作的领导机构，对公司反舞 弊工作进行指导和监督。 第七条 ...

总裁工作细则 利民控股集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范经理人员的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 公司设总裁 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总裁和高级管理人员 若干名，由董事会聘任或解聘。 总裁在董事会的领导下，全面主持公司的生产经营管理工作，并对董事会负责； 副总裁等高级管理人员在总裁领导下，按分工负责的原则，协助总裁做好工作。 第三条 公司建立总裁办公会制度，组织实施董事会决议；负责拟定由董事会决 定的提案；负责处置董事会授权范围内的重要事项。 第二章 总裁 第四条 总裁应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统筹全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生产经营业务，熟 悉国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民 ...

薪酬与考核委员会工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全利民控股集团股份有限公司（下称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，主要工作是拟订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董 事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员； 未在公司领取薪酬的董事不在本工作细则的考核范围。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立 ...

资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金控制与 管理，完善内控制度体系，提高资金使用效率，控制财务风险，保障公司和全 体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中华人民共和国会计法》《中 华人民共和国票据法》《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称上市规则）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》（以下简称规范运作）等相关法律法规及规范性文件、《利民控股集团股 份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 利民控股集团股份有限公司 第二条 公司资金管理遵循以下原则： 1、统筹兼顾、综合平衡的原则 2、量入为出，量力而行原则 3、预算管理原则 4、风险管理原则 5、定期复查与调整原则 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资 金、营运资金。投资资金指对外投资、在建工程项目、固定资产投资等资金支 出； 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允 许的主 体借入资金或提供对外担保等；营运资金指流 ...

审计委员会工作细则 第一条 为强化利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，完善公司治理结构，确保董事会对高级管理人员的有效监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内部和外部审计工作、内部控制，并协调内外部审计沟通。 公司不设置监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会委员。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，勤勉 尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确 ...

董事会议事规则 利民控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《利民控股集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。保管董事会和董事会办公室印 章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事长应当自接到前款第（一）至（三）项提议后十日内，召集和主持董事会会 议。 第 1 页 共 8 页 （一）代表 1/10 以上表 ...

董事会秘书工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进利民控股集团股份有限公司（简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （简称《股票上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 特制定本工作细则。 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应 ...

募集资金管理制度 利民控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司上市后，通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施 股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司 ...