国信证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所资质、执业质量要求 第一条 为规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所的行为，切 实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《国有金融企业 选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件及《国 信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司选聘承办公司审计业务的会计师事务所应当由董事会审计委 员会（以下简称审计委员会）召开会议提名并形成书面意见。审 计委员会审议通过后，提交董事会、股东会审议。公司不得在股 东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第三条 公司应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标以及其他能够充 分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式选聘会计师事务所。采 用公开招标、邀请招标方式选聘会计师事务所的，应按照有关法 律法规及公司招投标相关规定进行。 第四条 公司控股 ...

国信证券股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门及其审计人员运用系 统、规范的方法，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项实施 独立、客观的监督，并作出评价和建议，促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 公司依照有关法律法规、部门规章和内部审计职业规范等规范性文 件，结合公司实际情况，建立健全内部审计制度，完善内部审计监督体系，提高 内部审计工作的规范性和有效性。 第四条 公司建立集中统一、全面覆盖、权威高效的内部审计体系，加强内 部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠 诚、干净、担当的内部审计队伍，践行合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担 当的公司文化。 第五条 本制度适用公司部门、分支机构，子公司参照执行。 第二章 内部审计组织架构 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强国信证券股份有限公司（以下简称公司）内部监督管理，规 范公司经营行为，提高经济效益，保障公司稳健、高效、健康地发展，根据《中 华人民共和国审计法》《证券公司监督管理条例》《审计署关于 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-076 国信证券股份有限公司 关于董事变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步提升公司治理水平，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《公司法》等法律法规的要求修订《公司章程》，将董事会人数由 9 名增加 至 11 名，其中增加职工董事 1 名，独立董事 1 名。公司不存在董事会中兼任公 司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数二分之一的情 形。 2 李明先生未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有 公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不 存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监 事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、 1 高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证 券交易所公开谴责或者通报批评，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 ...

北京市天元律师事务所 关于国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2025）第 559 号 致：国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年第二次临时股东大会（以下简 称本次股东大会）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2025 年 9 月 15 日（周一）下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会并对本次股东大会现场进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下 简称《股东会规则》）以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集 人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国信证券股份有限公司第五届董事会第 四十四次会议（定期）决议公告》《国信证券股份有限公司第五届监事会第二十七 次会议（定期）决议公告》《国信证券股份有限 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-075 国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 （1）现场会议召开时间：2025年9月15日（周一）下午2:30 （2）网络投票时间：2025年9月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2025年9月15 日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为2025年9月15日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第 四十四次会议（定期）决议召开。 5、会议主持人：董事长张纳沙女士 6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范 ...

每经头条（nbdtoutiao）——重大突破！中国这款新药，中美官方都认定有突破性疗效！世界肺癌大会 沸腾了 （记者 曾健辉） 2025年1至6月份，国信证券的营业收入构成为：投资与交易占比49.18%，证券经纪业务占比47.09%， 投资银行业务占比3.37%，资产管理业务占比3.05%，其他占比-2.69%。 截至发稿，国信证券市值为1429亿元。 每经AI快讯，国信证券（SZ 002736，收盘价：13.95元）9月15日晚间发布公告称，经公司2025年第二 次临时股东大会审议通过，张守文先生当选为公司第五届董事会独立董事。 ...

证券代码：524433 证券简称：25 国证 10 国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第六期）票面利率公告 发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完 整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）向专业投资者公开 发行面值总额不超过 200 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许 可[2024]1722 号文注册同意。 国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 43 亿元（含 43 亿元）。本期债券期限 为 3 年。 (本页无正文, 为《国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第六期）票面利率公告》之签章页） 2025 年 9 月 15 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面 利率询价，本期债券利率询价区间为 1.40%-2.40%。根据网下向专业机构投资者 询价结果，经发行人和主承销商按照有关规定协商一致，最终确定本期债券票面 利率为 1.96%。 发行人将按上述 ...

关于延长国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第六期）簿记建档时间的公告 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）向专业投资者公开 发行面值总额不超过 200 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许 可[2024]1722 号文注册同意。 根据《国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 六期）发行公告》，发行人及簿记管理人原定于 2025 年 9 月 15 日（T-1 日）15:00 到 18:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确 定本期债券的最终票面利率。 因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经全体簿记参与人协商一致，现将本期 债券簿记建档结束时间由 2025 年 9 月 15 日 18:00 延长至 2025 年 9 月 15 日 19:00。 特此公告。 （以下无正文） 1 ( 本页无正文，为《关于延长国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公 开发行公司债券（第六期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 司 日 2 (本页无正文,为《关于延长国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公 开 ...

Core Viewpoint - Guosen Securities initiates coverage on CITIC Financial Assets (02799) with a "Neutral" rating, projecting net profit for ordinary shareholders to reach 10.4 billion, 10.9 billion, and 11.0 billion yuan for 2025-2027, representing year-on-year growth of 8.5%, 4.1%, and 1.1% respectively, with corresponding EPS of 0.13, 0.14, and 0.14 yuan, and PE ratios of 7.6, 7.3, and 7.3 times, while PB ratios are 1.70, 1.38, and 1.16 times, suggesting a reasonable stock price range of 1.16-1.28 HKD [1] Financial Performance - In the first half of 2025, CITIC Financial Assets achieved operating revenue (including performance from joint ventures and associates) of 40.2 billion yuan, a year-on-year increase of 19.9%, and net profit from continuing operations of 5.5 billion yuan, up 19.7%, with net profit attributable to ordinary shareholders reaching 6.2 billion yuan, a growth of 15.7%, resulting in an annualized ROE of 21.1% and ROA of 1.1% [1] Asset Scale - As of the end of Q2 2025, the total assets of the company amounted to 1.01 trillion yuan, reflecting a 2.7% increase from the beginning of the year but a 4.2% decrease year-on-year. The non-performing asset management segment's total assets grew by 2.7% from the start of the year, while the asset management and investment segment's total assets increased by 1.6% [2] Segment Performance - The non-performing asset management segment reported a revenue increase of 58.3% year-on-year, primarily due to approximately 21.3 billion yuan in income from investments in China Bank and Everbright Bank. Conversely, the asset management and investment segment saw a significant revenue decline of 85.1%, with its share of revenue before group offsets dropping to 5.6% [3] Credit Costs and Risk Management - The credit cost rate for the first half of the year was 15.3%, a substantial year-on-year increase, attributed to higher credit impairments on debt instruments measured at amortized cost. The significant provisioning has enhanced the company's risk resilience, with a coverage ratio of 270% for debt instruments measured at amortized cost and those measured at fair value, an increase of 44 percentage points from the beginning of the year [4]

Core Viewpoint - Guosen Securities initiates coverage on CITIC Financial Assets (02799) with a "Neutral" rating, projecting net profit for ordinary shareholders to reach 10.4 billion, 10.9 billion, and 11.0 billion yuan from 2025 to 2027, representing year-on-year growth of 8.5%, 4.1%, and 1.1% respectively, with corresponding EPS of 0.13, 0.14, and 0.14 yuan, and PE ratios of 7.6, 7.3, and 7.3 times, while PB ratios are 1.70, 1.38, and 1.16 times, suggesting a reasonable stock price range of 1.16-1.28 HKD [1] Financial Performance - In the first half of 2025, CITIC Financial Assets achieved operating revenue (including performance from joint ventures and associates) of 40.2 billion yuan, a year-on-year increase of 19.9%, and net profit from continuing operations of 5.5 billion yuan, up 19.7%, with net profit attributable to ordinary shareholders reaching 6.2 billion yuan, reflecting a 15.7% increase, while annualized ROE stood at 21.1% and ROA at 1.1% [1] Asset Growth - As of the end of Q2 2025, the total assets of the company amounted to 1.01 trillion yuan, marking a 2.7% increase from the beginning of the year but a 4.2% decrease year-on-year. The total assets in the non-performing asset management segment grew by 2.7% compared to the beginning of the year, while the asset management and investment segment saw a 1.6% increase [2] Segment Performance - The non-performing asset management segment reported a revenue increase of 58.3% year-on-year, primarily due to approximately 21.3 billion yuan in income from investments in China Bank and Everbright Bank. Conversely, the asset management and investment segment experienced an 85.1% decline in revenue, with its share of income before group offsets dropping to 5.6% [3] Credit Cost and Risk Management - The credit cost rate for the first half of the year was 15.3%, significantly up year-on-year, attributed to increased credit impairment on debt instruments measured at amortized cost. The substantial provisioning has enhanced the company's risk resilience, with the overall provision coverage ratio for debt instruments measured at amortized cost and those measured at fair value, with changes recorded in other comprehensive income, reaching 270% by the end of June 2025, an increase of 44 percentage points from the beginning of the year [4]