（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管理，防范汇率波动风险，根据《中 华人民共_和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司的外汇套期保值 业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是以正常的生产经营为基础，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险为目的的外汇套期保值业务，包括远期结 售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其他外汇衍生交易业务。 第二章 业务基本原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以 防控汇率风险 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 南京埃斯顿自动化股份有限公司内部审计制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司各单位应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结 合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作办法，防范和控制 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司独立董事制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《南京埃斯 顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）中"独立非执行 董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求 ...

独立董事专门会议工作制度（草案） 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 南京埃斯顿自动化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为进一步完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《南京埃斯顿 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）中的"独立非执行董事"的含义一致，独立董 事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司反腐败、反洗钱及经济制裁政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 反腐败、反洗钱及经济制裁政策 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 目的 南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"本公司"）及其附属公司（以下合 称"本集团"）以及本集团员工致力于在所有活动中践行廉洁及最高道德标准。本集 团的目标是防止贿赂并确保遵守适用反腐败法律。 本政策旨在帮助员工（包括所有雇员及董事）避免潜在违反有关法律。 代表本集团与其他人士进行交流的第三方（包括代理、顾问、分销商、转销商、 税务顾问、分包商、游说人、报关代理人及其他中介，以下简称"订约方"）亦须在 表明其为本集团或代表本集团履行服务的情形下遵守本政策。 第二条 背景 大多数国家颁布有规定贿赂、贿赠及行贿其他价值物的反腐败法律或规则。违反 适用反腐败法律会导致严重处罚，包括但不限于监禁、罚款、追缴所得收益以及对本 集团及其雇员造成声誉损害。违反本政策会导致纪律处分，最严重者包括解雇。 第三条 定义 「任何价值物」包括礼品、餐点、差旅、住宿、演出、体育活动或其他娱乐项 目的门票、慈善捐款（甚至是捐赠予合法慈善组织）或雇佣要约或其他便利、 ...

董事会战略委员会工作规则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 第一条 为适应南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主 要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会应由不少于（包含）三名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名， 由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 董事会战略委员会工作规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第六条 证券事务部负责为战略委员会提供专业支持 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司信息披露事务管理制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （六）公司各部门以及下属控股子公司的负责人； （七）其他负有信息披露义务的人员和机构。 以上人员和机构统称为"信息披露义务人"。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司关联交易管理办法（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 关联交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公 平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 | 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司重大信息内部报告制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司以及有关人员重大信息内 部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《南京埃斯顿自动化 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度 第二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称 "公司重大信息"）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应 当在第一时间将相关信息向主管领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 公司控股子公司发生本制度第二章所述重大信息，亦应履行相关 报告义务。 南京埃斯顿自动化股份有限公司 重大信息内部报告制 ...