【RSM | 容 诚 审计报告 深圳市科达利实业股份有限公司 容诚审字[2024] 518Z0352 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | ાર | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - 139 | 审计报告 容诚审字[2024]518Z0352 号 深圳市科达利实业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳市科达利实业股份有限公司(以下简称科达利公司)财务报 表,包括 2023年 12月 31 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人赖向东，经深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三 次临时股东大会审议通过，自 2023 年 12 月 12 日起担任公司第五届董事会独立董事一 职，任期三年。在 2023 年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的 规定和要求，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负 责地参与公司决策，坚持职业操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权 利，充分发挥独立董事的监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人赖向东，1965 年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，研究生学历， 法学硕士 LLM。曾获得"战役有法"先进个人及 100 位中国业务优秀律师。曾任职于广 东蛇口律师事务所律师、深圳市蛇口区司法局干部 ...

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市科达利实业股份有限公司 （一）2020 年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】2126 号）核准，公司非公开发行人民币普通 股股票 22,920,451 股，每股发行价格为人民币 60.47 元，募集资金总额为人民币 1,385,999,671.97 元，扣除各项发行费用人民币 25,637,027.53 元（不含税），实际募 集资金净额为人民币 1,360,362,644.44 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对 公司本次非公开发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验【2020】 7-139 号《深圳市科达利实业股份有限公司验资报告》。 公司及实施募投项目的子公司会同保荐机构中金公司与相关开户银行签订了 《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》对募集资金的存放和使用 进行专户管理。 （二）2023 年向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定 1 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人许刚，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及 《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、 勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业 操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督 作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董 事职务，同时不再担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员职务，现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人许刚，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，高级工程师。 多次承担国家部委的绿色能源科研和产业化项目，参与负责的"新型聚合物锂离子电池 研究"项目已通过天津市科 ...

| 证券代码：002850 | 证券简称：科达利 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127066 | 债券简称：科利转债 | | 深圳市科达利实业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、监事会审议意见 监事会认为：本次利润分配方案符合公司实际情况与发展需要，未损害公司 股东特别是中小股东的利益，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》《公司 未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划》等相关规定，有利于公司的长期 发展，同意将该议案提交公司股东大会审议。 四、相关风险提示 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议通过后方可实施， 敬请广大投资者关注并注意投资风险。若利润分配方案披露至实施期间，公司总 股本由于可转债转股、股权激励行权等原因而发生变化，将按照分配比例不变的 原则对分配总额进行调整。 深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司" ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 往来情况专项说明 深圳市科达利实业股份有限公司 容诚专字[2024] 518Z0405 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:京24HTN4 关于深圳市科达利实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024] 518Z0405 号 深圳市科达利实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市科达利实业股份 有限公司(以下简称科达利公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 11 日出具了容诚审字 [2024]518Z0352 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号 ...

中国国际金融股份有限公司 关于深圳市科达利实业股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为深 圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"科达利"或"公司"）2020 年非公开发 行股票项目的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关规定，对科达利部分募集资金投资项目延期的事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金投资项目情况概述 | 项目名称 | 计划使用募集资金金额 | | | --- | --- | --- | | 惠州动力锂电池精密结构件新建项目 | | 116,036.26 | | 补充营运资金项目 | | 20,000.00 | | 合计 | | 136,036.26 | （三）募集资金项目变更情况说明 公司第四届董事会第十九次（临时）会议、第四届监事会第十二次（临时）会 议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 证券监督管理部门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含新聘、续聘、改聘、下同）进行会计报表审计等业务的 会计师事务所，需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核同意并做出决议后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 5、认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声 誉和执业质量记录； 6、中国证监会规定的其他条件。 1 / 5 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》的要求， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第六条 公司如改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年 ...

| 证券代码：002850 | 证券简称：科达利 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127066 | 债券简称：科利转债 | | 深圳市科达利实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》 等有关规定，深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、2020 年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2020〕2126 号）文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司获准向特定投资者以定向增发方式发行人民币普通股（A 股）股票不超过 4,000 万股。根据投资者最终的认购情况，本公司 ...

深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会共有三 位独立董事，分别为张玉箱女士、赖向东先生、张文魁先生，三位独立董事在 2023 年度任职时间均为 2023 年 12 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日。 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事关于 2023 年度独立性的自 查报告》，公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意 见： 公司三位独立董事张玉箱女士、赖向东先生、张文魁先生严格遵守《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年 度不存在影响独立性的情形。 深圳市科达利实业股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 11 日 深圳市科达利实业股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 1 / 4 深圳市科达利实业股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 致：深圳市科达利实业股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关规定要求，本人作为深圳市科达利实 ...