关于长城证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700042号 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 目 录 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是长城证券公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项 审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程 ...

关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等 金融业务情况汇总表专项审核报告 众环专字（2024）2700043号 目 录 起始页码 专项审核报告 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况汇总表 1 长城证券股份有限公司: 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金 流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《长城证券股 份公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的情况汇总表》(以下简称"汇 总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号 -- 交易与关联交易》的规定,编 制和披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是长城证券公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况的 专项审核报告 众环专字（2024）2700043 号 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。我们按照中国注 ...

长城证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700059号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700059 号 长城证券股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,长城证券股份有限公司于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告第1页共 2 页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了长 城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、长城证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长城证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕益民） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审 慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每 个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况 2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，严格遵守《公司法》和 《公司章程》等有关规定，加强自身建设，认真履行职责，对公司财务以及公司 董事会、经营管理层履职的合法合规性进行了有效监督。公司监事会向股东大会 提交了监事会工作报告及相关议案，监事通过出席股东大会、列席董事会会议， 依法对会议程序和决策过程进行了监督，并在会上对公司各项工作报告、定期报 告、薪酬绩效、关联交易、内控体系、风险控制、合规管理等相关事项提出了建 议，积极维护公司和股东的权益。 2023 年，公司监事会共召开了 5 次会议，具体如下： 1.第二届监事会第十四次会议 公司第二届监事会第十四次会议于 2023 年 4 月在深圳以现场结合通讯方式 召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司 2022 年年度报告的议案》 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报 告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度内 部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告的议 案》《关于公司 ...

中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对长城 证券 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）预计日常关联交易类别和金额 1、预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、 华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级 管理人员的公司发生的日常关联交易 | 序 | 交易类型 | 预计 2024 | 年度 | 截至 2024 年 2 月末已发生金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

长城证券股份有限公司 2023年年度报告 证券代码：002939 证券简称：长城证券 长城证券股份有限公司 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人王军、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有 董事对本报告提出异议。 四、本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的 审计报告。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注 意投资风险。 六、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以总股本 4,034,426,956 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.15 元（含税），不送红股， 不以公积金转增股本。 七、风险提示： 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方 ...

| 项目 | 年年末（经审计） 2023 | 年年末（经审计） 2022 | 预警 | 监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 标准 | 标准 | | 核心净资本 | 2,044,092.50 | 2,186,836.16 | | | | 附属净资本 | 50,000.00 | 114,000.00 | | | | 净资本 | 2,094,092.50 | 2,300,836.16 | | | | 净资产 | 2,807,357.78 | 2,717,198.10 | | | | 各项风险资本准备之和 | 908,032.84 | 973,397.60 | | | | 表内外资产总额 | 9,462,644.18 | 7,837,328.37 | | | | 风险覆盖率 | 230.62% | 236.37% | ≥120% | ≥100% | | 资本杠杆率 | 22.13% | 27.90% | ≥9.6% | ≥8% | | 流动性覆盖率 | 318.06% | 456.10% | ≥120% | ≥100% | | 净稳定资金率 | 149.28% | ...

长城证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 长城证券股份有限公司全体股东： 长城证券股份有限公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及 其配套指引，《证券公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，以及 公司内部控制制度和评价办法的规定，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了自我评价。 本次评价遵循全面性、重要性及客观性原则，评价的对象为与实现整体控制 目标相关的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。 本次内部控制评价的目的是在了解公司内部控制体系设计的基础上，掌握公 司内部控制的运行情况，了解内部控制措施是否持续有效，是否存在重大缺陷和 风险，以便公司有针对性地加强和改进内部控制和风险管理措施，优化内部控制 环境，不断提高内部控制水平。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-024 长城证券股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 9 日发出第二届监 事会第十九次会议书面通知。本次会议由监事会会议召集人许明波先生召集，于 2024 年 4 月 19 日在北京和深圳以现场结合视频方式召开，应出席监事 4 名，实 际出席监事 4 名，公司监事会会议召集人、职工监事许明波先生，监事顾文君女 士，职工监事曾晓玲女士现场出席本次会议，监事马伯寅先生以视频方式出席本 次会议；总裁李翔先生，副总裁（代行董事会秘书职责）周钟山先生及副总裁、 合规 ...