豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《豪尔赛科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《豪尔赛科技集团股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托， 负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第五条 董事为自然人，无需持有公司股份。有下列情 ...

第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《豪尔赛科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当过半数,其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的 审计、监督和核查工作的专门机构。 第三章 职 责 第十条 审计委员会的主要职责是： （一）监督及评估外部审 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 关联交易决策管理办法 第一条 为进一步加强豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利 益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符 合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政 部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《豪尔赛科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于 下列事项： 1 （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）购买或者出售其他资产； （四）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （五）提供或接受劳务； （六）委托或受托销售； （七）存贷款业务； （八）租入或租出资产； （九）提供财 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《豪尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由董事长或总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，召集人在委员内 选举。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委员会召 集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既 不履行职责，也不指定其他委员 ...

2．董事会审议现金分红具体方案 时，应当认真研究和论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件 及其决策程序要求等事宜，独立董事应 当发表明确意见；独立董事可以征集中 小股东的意见，提出分红提案，并直接 提交董事会审议。 3．股东大会对现金分红具体方案进 行审议时，应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流（包 括但不限于提供网络投票表决、邀请中 小股东参会等），充分听取中小股东的 意见和诉求，并及时答复中小股东关心 的问题。 4．在当年满足现金分红条件情况 下，董事会未提出以现金方式进行利润 分配预案的，还应说明原因并在年度报 告中披露，独立董事应当对此发表独立 意见。同时在召开股东大会时，公司应 当提供网络投票等方式以方便中小股东 参与股东大会表决。 豪尔赛科技集团股份有限公司 章程修正案 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，结合豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）实际情 况，现拟对 ...

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2023-046 豪尔赛科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会 议于 2023 年 12 月 27 日召开，会议决定于 2024 年 1 月 19 日（星期五）召开公 司 2024 年第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 19 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的时间为 2024 年 1 月 19 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决 方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以 ...

2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 | 通知和公告 44 | | ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选择公司董事、 总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《豪尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生，提名委员会设召集人一名，由独 立董事委员担任，召集人在委员内选举。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行提名委 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《豪 尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参 照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家公司兼任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事每年在公司的现场 工作时间应当不少于十五日。 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 为规范豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议（以下简称"协议"），协议至少 应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专用银行账户（以下简称"专户"）； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或募 集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； 第一章 总 则 第一条 本制度所 ...