瑞鹄汽车模具股份有限公司 独立董事年报工作制度 瑞鹄汽车模具股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 3月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，明确独立董事 在公司年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的监督作用， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《瑞鹄汽车模具 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《瑞鹄汽车模具股份有限公 司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开展 工作的公司有关部门和人员。 第二章 独立董事年报工作管理 第一节 一般规定 第三条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、 深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第五条 独立董事行使职权时，公司有关部门应当积极配合，不得拒绝、阻碍 ...

| 证券代码：002997 | 证券简称：瑞鹄模具 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127065 | 转债简称：瑞鹄转债 | | 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次 会议审议通过，公司将于2024年3月25日（星期一）召开2024年第二次临时股东 大会，现将有关事项通知如下： 一、会议召开和出席情况 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024年3月25日（星期一）下午14：30 网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年3月25日 9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 ...

提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34层 邮政编码 100025 电话：（86-10）5809-1000 传真：（86-10）5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于瑞鹄汽车模具股份有限公司 致：瑞鹄汽车模具股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）作为在中国取得律师执业资格 的律师事务所，接受瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"瑞鹄模具"、"发 行人"或"公司"）的委托，作为其法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债券》（以下简称 "《自律监管指引第 15 号》"）等法律、法规和有关规范性文件的规定，就本 次提前赎回可转换公司债券（以下简称"本次赎回"）所涉及的相关事宜出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1、本所依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实，并基于对 有关事实的了解和对中国有关法律 ...

| 证券代码：002997 | 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 转债代码：127065 | 转债简称：瑞鹄转债 | 瑞鹄汽车模具股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会 议于 2024 年 3 月 8 日以现场投票与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以专人或邮件送达的方式递交全体监事。本次会议由公司监事 会主席傅威连先生召集并主持，会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人， 部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》及《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 巨 潮 资 讯 网 三、备查文件 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于提前赎回"瑞鹄转债"的公告》。 二、监事会 ...

独立董事工作制度 （2024年3月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下 称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）《上市公司 独立董事管理办法》（以下称"《独立董事规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下称"《规范运作指引》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用 ...

国投证券股份有限公司 关于瑞鹄汽车模具股份有限公司 提前赎回"瑞鹄转债"的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为瑞 鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"瑞鹄模具"、"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《可转换公司债券管理办法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换 公司债券》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对公司本次提前赎回"瑞 鹄转债"事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、可转债的基本情况 （一）发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1037号）核准，公司于2022年6月 22日公开发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）4,398,000张，每张面 值为人民币100.00元，期限6年，募集资金总额为人民币43,980.00万元。 2、可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上〔2022〕691 号"文 ...

转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于提前赎回"瑞鹄转债"的公告 3、"瑞鹄转债"赎回日：2024年4月1日 4、"瑞鹄转债"赎回价格：100.47元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.6%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 "中登公司"）核准的价格为准 5、发行人资金到账日：2024年4月8日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-008 特别提示： 1、赎回条件满足日：2024年3月8日 2、"瑞鹄转债"赎回登记日：2024年3月29日 11、根据安排，截至2024年3月29日收市后仍未转股的"瑞鹄转债"，将按照100.47元/ 张的价格强制赎回，特提醒"瑞鹄转债"持有人注意在限期内转股。本次赎回完成后，"瑞 鹄转债"将在深圳证券交易所摘牌。持有人持有的"瑞鹄转债"如存在被质押或被冻结的， 建议在停止转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被赎回的情形。 12、风险提示：根据安排，截至202 ...

独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及 独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 瑞鹄汽车模具股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 瑞鹄汽车模具股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024年3月修订） 第一条 为进一步完善公司的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下称"《规 范运作指引》"）等有关法律、法规及规范性文件和《瑞鹄汽车模具股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定 ...

| 证券代码：002997 | 证券简称：瑞鹄模具 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127065 | 转债简称：瑞鹄转债 | | 瑞鹄汽车模具股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于提前赎回"瑞鹄转债"的公告》。 （二）逐项表决并审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》 （一）审议通过《关于提前赎回瑞鹄转债的议案》 自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘 价不低于"瑞鹄转债"当期转股价格（17.06 元/股）的 130%（含 130%）。"瑞 鹄转债"已触发《瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》中规定的有条件赎回条款。结合当前市场及公司自身情况，经过审慎考虑， 公司董事会同意公司行使 ...

| 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 | | 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于控股股东部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 控股股东芜湖宏博模具科技有限公司（以下简称"宏博科技"）持有瑞鹄汽 车模具股份有限公司（以下简称"公司"）股份总数为 69,150,000 股,目前股份 质押数量为 12,000,000 股,占其持有公司股份比例的 17.35%。请投资者注意相 关风险。 公司近日接到宏博科技通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，具 体事项如下： 一、 基本情况 | 股东名 | 是否为 控股股 | 本次解 除质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | | 数量（万 | | | | | | | | 东 | 股） | 比例 | 比例 | | | | ...