民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2024 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：万顺新材 | | --- | | 保荐代表人姓名：扶林 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：高强 联系电话：010-85127999 | | 现场检查人员姓名：扶林、陈子 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 7 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：核查了公司章程、三会相关文件；审阅了公司的披露信息文件；实地查看了 | | 公司主要办公机构及员工的情况。 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √ | | 是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 ...

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股份 有限公司（以下简称"万顺新材"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定 的要求，通过现场授课和发送学习资料自学相结合的方式对万顺新材相关人员进 行了 2024 年度持续督导培训，具体培训情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 1 二、上市公司的配合情况 本次培训得到了万顺新材及培训对象的积极配合，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，万顺新材的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及中高层管理人员对上市公司规范运作有了进一步的认识和理解，有助于万 顺新材进一步提高公司的规范运作和信息披露。本次持续督导培训达到了良好效 果。 （以下无正文） 1、培训时间：2024 年 12 月 7 日 2、培训地点：万顺新材二楼会议室 3、培训人员：扶林、陈子 4、培训对象：万顺新材控股股东、实际控制人、董事（独立董事及外部董 事除外）、监事、高级管 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 证券代码：300057 证券简称：万顺新材 公告编号：2024-069 债券代码：123085 债券简称：万顺转 2 汕头万顺新材集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 （二）本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次 临时股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。其中，深圳证券 交易所交易系统投票的时间为 2024 年 12 月 5 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00—15:00；深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2024 年 12 月 5 日 9：15 至 15：00 的任意时间；现场会议于 2024 年 12 月 5 日（星期四） 下午 14:30 在广东省汕头保税区万顺工业园公司会议室召开。本次会议由 公司董事会召集、董事长杜成城先生主持，董事、监事、公司聘请的见证 律师出席了本次会议，高级管理 ...

北京海润天睿律师事务所 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：汕头万顺新材集团股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受汕头万顺新材集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派张圣怀律师、冯玫律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定，就公司本次股东大会的召集、 召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等有关事宜 出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 2．本所律师仅就本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集 人资格、表决程序、表决结果发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等 议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 5 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于注销回购 股份的议案》、《关于减少注册资本并修订＜公司章程＞的议案》。具体详 见中国证监会指定信息披露网站。 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号--回购股份》等相 关法律、法规及规范性文件，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通 知之日起 30 日内、未接到通知书的自本公告披露之日起 45 日内，有权凭 有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未 在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务 （义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。 债权人可采用现场递交、邮寄或电子邮件的方式申报，具体方式如下： 一、申报时间 - 1 - 证券代码：300057 证券简称：万顺新材 公告编号：2024-070 债券代码：123085 债券简称：万顺转 2 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于注销回购股份并减少注册资本暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息 ...

证券代码：300057 证券简称：万顺新材 公告编号：2024-068 债券代码：123085 债券简称：万顺转 2 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于"万顺转 2"2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）万顺转 2（债券代码：123085）将于 2024 年 12 月 11 日按面值 支付第四年利息，每 10 张万顺转 2（面值 1,000.00 元）利息为 15.00 元 （含税）。 （二）债权登记日：2024 年 12 月 10 日 （三）本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 12 月 11 日至 2024 年 12 月 10 日，票面利率为 1.50% （四）付息日：2024 年 12 月 11 日 （五）除息日：2024 年 12 月 11 日 （六）万顺转 2 本次付息的债权登记日为 2024 年 12 月 10 日，凡在 2024 年 12 月 10 日（含）前买入并持有万顺转 2 的投资者享有本次派发的 利息。2024 年 12 月 10 日卖出万顺转 2 的投资者不享有本次派发 ...

关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 11 月 20 日在中国证监会指定信息披露网站上披露了《关于召开 2024 年第二 次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2024-066）。由于本次股东大会 采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，为进一步保护投资者的合法 权益，方便公司股东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表决机制， 现将公司召开 2024 年第二次临时股东大会的有关事项再次公告提示如下： 一、召开本次会议的基本情况 （一）会议届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：汕头万顺新材集团股份有限公司董事会 | 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | （三）公司第六届董事会第十七次会议审议通过《关于召开 2024 年第 二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议 ...

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 调整募集资金投资项目实施进度的核查意见 注：公司实际募集资金净额为人民币 156,013.65 万元，因此上表根据募集资金净额相应 进行调整。 二、募投项目实施进度调整情况 1 单位：万元 序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金额 1 年产 10 万吨动力及储能电池箔项目 208,242.00 120,000.00 2 补充流动资金 39,260.00 36,013.65 合计 247,502.00 156,013.65 （一）募投项目实施情况 截至 2024 年 9 月 30 日，募投项目实施完成情况如下： 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股 份有限公司（以下简称"公司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司调整募集资金投资项目实施 进度事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监 ...

证券代码：300057 证券简称：万顺新材 公告编号：2024-065 债券代码：123085 债券简称：万顺转 2 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于减少注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：本次事项尚需提交公司股东大会审议。 2024 年 11 月 18 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于减少注册资本并修订 ＜公司章程＞的议案》，现就相关情况公告如下： 因公司注销回购股份、可转换公司债券转股影响，公司总股本由 910,646,625 股减少至 889,442,096 股，具体如下： （ 一 ） 公 司 将 注 销 存 放 于 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 的 回 购 股 份 21,204,529 股，公司总股本减少 21,204,529 股。 （二）公司发行的可转换公司债券（债券代码：123012；债券简称：万 顺转债）转股期为 2019 年 1 月 28 日至 2024 年 7 月 20 日，2022 年 12 月 1 日至 2 ...

汕头万顺新材集团股份有限公司 关于2025年度开展套期保值业务的可行性分析报告 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于2025年度开展套期保值业务的可行性分析报告 为规避铝价波动、外汇汇率波动风险，增强经营业绩的稳定性和持续 性， 2025 年度，江苏中基新能源科技集团有限公司（以下简称"江苏中 基"）及其子（孙）公司拟开展套期保值业务，具体为：铝期货套期保值 投入保证金最高额度合计不超过人民币 5,000 万元、外汇套期保值交易累 计总额不超过等值美元 20,000 万元，期限内任一时点的交易金额（含前 述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过前述额度。公司对本次开 展套期保值业务的可行性分析如下： 江苏中基及其子（孙）公司营业收入中外销占比较大，为更好地规避 和防范外汇汇率波动风险，增强财务稳健性，江苏中基及其子（孙）公司 拟开展外汇套期保值业务，以有效管理汇率大幅波动的风险，增强经营业 绩的稳定性和持续性。 - 1 - 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于2025年度开展套期保值业务的可行性分析报告 二、开展套期保值业务的基本情况 （一）铝期货套期保值 1、交易品种 江苏中基及其子（孙）公司拟开展的期货套期 ...