关联交易管理制度 （尚需公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为保证旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发生 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的 利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、部门规 章、规范性文件和业务规则的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项。 旗天科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 旗天科技集团股份有限公司 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）公司的关联法人是指： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； 3、由 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第一条 为了规范完善旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《旗天科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《旗天科技集团股份有限公司独立董事制度》等相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 旗天科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 旗天科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第五条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门 ...

旗天科技集团股份有限公司 高级管理人员绩效考核实施办法 旗天科技集团股份有限公司 高级管理人员绩效考核实施办法 第一章 总则 第一条 为健全旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）激励机制， 改善经营管理水平，充分调动高层管理人员的积极性，提升公司核心竞争力，确 保公司经营目标的实现，落实目标责任管理，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司首席执行官、总裁、副总裁、财务总监、董事会 秘书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第六条 绩效考核以季度、年度为考核周期。年初制定绩效目标和考核要求， 年中监测计划完成进度，次年初进行考核并统一发布考核结果。 1、年初：公司年度经营目标由董事会根据公司发展战略规划及要求制定， 在每年一月份下达给经营班子。董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标 分别确定每位高管人员的关键业绩指标、指标值及权重，在每年年度董事会上由 董事会与参加考核的高管人员签订本年度"经营业绩合同"，作为该年度绩效考 核奖金分配的依据。 2、次年年初：年度结束后，高管人员向董事会提交年度述职报告，述职报 第三条 公司绩效考核遵循以下原则： 1、以绩效结果为导向，实行收入水平与公司效益及工作目 ...

第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 旗天科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 旗天科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律法规、规范性文件及《旗天科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司首席执行官、总裁、副总裁、董事 会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第七条 提名委员会日常工作的 ...

旗天科技集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 旗天科技集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）薪 酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司高级管理人员的工作积 极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、 规范性文件及《旗天科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司首席执行官、总裁、副总裁、财务总监、董事会 秘书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 公司董事会负责审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查高级管理人员的薪酬决定机制、 决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就高级管理人员的薪酬向 董事会提出建议。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见 ...

旗天科技集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 旗天科技集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 （尚需公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等其他有关规定，结合本公司实际， 特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或受控制的其他企业严格遵守本办法。 ...

旗天科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 旗天科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范旗天科技集团股份有限公司（下称"公司"）投资者关 系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信 的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关 法律、行政法规、规范性文件及《旗天科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 ...

旗天科技集团股份有限公司 股东会议事规则 旗天科技集团股份有限公司 股东会议事规则 （尚需公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范旗天科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的行为，保证公司股东会规范、高效运作，确保股东会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《旗天科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程和本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会 ...

旗天科技集团股份有限公司 首席执行官工作细则 旗天科技集团股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）首席执行官的 职责，保障首席执行官高效、协调、规范地行使职权，保护公司、股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规定和《旗天科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置首席执行官，首席执行官主持公司日常经营管理工作，对董 事会负责。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设首席执行官一名。首席执行官、总裁、副总裁、董事会秘书、财务 总监组成首席执行官经营决策团队（简称"首席执行官团队"）。首席执行官团队是首 席执行官办公会组成人员，是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第四条 首席执行官由董事会决定聘任或解聘。总裁、副总裁、董事会秘书、财务 总监（以下合称"其他高级管理人员"）由首席执行官提名，董事会决定聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任首席执行官、其他高级管理人员，但来自首席执行官团队的董事应 不多于全体董事的 1/2。 第五条 公司首席执行官、其他高级管理 ...

旗天科技集团股份有限公司 制度管理办法 旗天科技集团股份有限公司 制度管理办法 第一章 总则 第一条 为加强旗天科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的制度管理， 建立和完善公司制度体系，使制度管理规范化、程序化，有效提高工作效率和管 理水平，特制定本办法。 第二条 本文所称"制度"是指公司为完成组织目标、维系组织稳定，针对经 营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。 第三条 制度管理遵循合法性、体系化、规范化、标准化原则。 第四条 本办法适用于公司各部门（含事业部、业务团队、职能部门）及各 分公司、控股子公司。 第二章 组织与职责 第五条 制度管理组织体系包括公司的制度管理决策者、制度主责部门、制 度发布部门和制度检查部门。 第六条 制度管理决策者包括公司股东会、董事会、首席执行官 CEO（办公 会）、总裁（办公会）及其衍生的其它形式。 制度管理决策者负责相关制度的审批及决策。 第七条 公司各部门、事业部或子公司是制度的主责部门，主要职责包括： 1、负责本部门、业务范围或子公司制度的起草、制订、修订、实施和废止； 2、负责本部门、业务范围或子公司制度日常规范化管理及自查工作； ...