| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于中能转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300062 证券简称：中能电气 2、债券代码：123234 债券简称：中能转债 3、转股价格：6.42 元/股 根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，"中能转债"转股期间为 2024 年 6 月 17 日至 2029 年 12 月 10 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的 第 1 个工作日），初始转股价格为 6.42 元/股。 二、"中能转债"转股价格向下修正条款 根据《募集说明书》的相关约定，公司本次发行的可转换公司债券转股价格 向下修正条款如下： 1、修正权限与修正幅度 4、转股期限：2024 年 6 月 17 日至 2029 年 12 月 10 日（如遇法定节 假日或休息日延至其后的第 1 个工作日） 5、根据 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于高级管理人员增持公司股份的公告 刘明强先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日收到公司副 总经理刘明强先生的通知，获悉刘明强先生于 2024 年 1 月 31 日通过深圳证券交 易所交易系统集中竞价交易方式增持公司股份 220,000 股，占公司总股本的 0.04%。现将本次增持股份结果公告如下： 一、本次增持主体的基本情况 1、本次增持主体为公司副总经理刘明强先生。本次增持前，刘明强先生持 有公司股份 320,000 股，占公司总股本的 0.06%。 二、本次增持的主要内容 2、截至本公告披露日前 6 个月内，刘明强先生不存在减持公司股份的情形。 1、增持目的：基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可 2、增持方式： ...

上海锦天城（厦门）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：福建省厦门市思明区湖滨东路 95 号华润大厦 B 座 12-13 层 电话：0592-3261888 传真：0592-3261922 邮编：361004 上海锦天城（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中能电气股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和其他规范性文件及《中能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，上海锦天城（厦门）律师事务所（以下简称"本所"）接受中能电气 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证 券法律 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次会议没有出现否决议案的情形； 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日在中国证 监会指定的创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。本次股东大会采取现场 投票与网络投票相结合的方式召开。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024 年 1 月 23 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 23 日 9:15 —15:00 期间的任何 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等有关法律法规和规范性文件的要求，委派本保荐机构保荐代表人以及持续 督导项目组成员对上市公司进行了 2023 年度持续督导培训，现将培训情况报告 如下： 一、培训时间和主要内容 时间：2023 年 12 月 22 日 地点：中能电气股份有限公司会议室 参会人员：控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员。 （以下无正文） 2 公司部分董事、高级管理人员因工作原因，未参加本次现场培训，持续督导 项目组已为其提供了培训相关资料。 二、参加培训的主要内容 1、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 规范体系的规定。另外，针对上市公司 ...

1 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | 保荐代表人姓名：谢涛 | 联系电话：0755-88309300 | | 现场检查人员姓名：谢涛、童东 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 22 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 不适用 | 是 否 | | 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 | 13 号-保荐业务》（以下简称"本指 | | 引"第 33 条所列）：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、 | | | 公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录等文件；（3）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | （4）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2023-109 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于部分募投项目新增实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过 了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意公司向不特定对象发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）募投项目"新能源储充项目"新增福建省福州市 仓山区金山工业区金洲北路 20 号中能中心作为实施地点。上述事项不涉及变相 改变募集资金用途，在公司董事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议批准。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注 册，中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，对中能电气拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划 在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度的前提下，公司将使用不超过 1 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起不超过 12 个月。闲置募集资金用 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目实际投入金额的议案》 （三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为：此次调整募集资金投资项目募集资金投入金额是根据公司 实际募集资金净额和募投项目实施情况做出，不存在变相改变募集资金用途的情形， 符合公司发展的实际情况，符合相关法律法规和规范性文件有关规定，符合公司和全 体股东利益。监事会全体成员一致同意调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金投资项目实际投入金额的事项。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募 ...

关于中能电气股份有限公司 部分募投项目新增实施地点的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气部分募投项目新增实施地点的事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册， 中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张，发行面值人民币 100 元/张，募 集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，扣除各类发行 ...