辽宁奥克化学股份有限公司 关联交易管理制度 （草案，尚需公司股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公 开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和 国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）及《公司章程》的规定，特制订本办 法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 事（独立董事除外）、 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)3300090号 目 录 起始页码 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 审 计 报 告 众环审字(2024)3300090 号 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 辽宁奥克公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营 成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-022 1、交易目的：主要是为了满足生产经营进出口业务需要。 2、交易金额：任何时点公司用于外汇衍生品交易业务的交易金额合计最高 不超过 15,000 万美元，12 个月内外汇衍生品交易总额不得超过相应时间内贸易 总额，额度在有效期内可滚动使用。 辽宁奥克化学股份有限公司 关于2024年度开展外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）之全资子公司江苏奥 克化学有限公司（以下简称"江苏奥克"）、全资孙公司上海悉浦奥进出口有限 公司（以下简称"上海悉浦奥"）拟开展外汇衍生品交易业务。 2、投资金额：任何时点用于外汇衍生品交易业务的交易金额合计最高不超 过 15,000 万美元。 3、因外汇市场行情波动较大，外汇衍生品交易业务开展过程中存在市场风 险、内部控制风险、客户违约风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、外汇衍生品交易情况概述 公司部分进出口 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事及风控审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，完善内部控制建设，充分发挥独立董事及董事会风控审计委员会（以 下简称"风控审计委员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会 的有关规定以及《公司章程》、《董事会风控审计委员会工作细则》、《独立董事工 作制度》及《信息披露制度》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况， 特制定本工作规程。 第二条 独立董事及风控审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后三十日内，公司管理层应当向独立董事及风控 审计委员会汇报公司本年度的生产经营情况和投融资活动等重大事项，独立董事 应当对有关重大问题进行实地考察。 第四条 下列事项应当经风控审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事 会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； 风控审计委员会汇报。风控审计委员会应当在年审注册会计师进场前审阅公司编 制的财务会计报表，形 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度财务决算报告 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度财务决算报告 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）2023年财务报告已经中审众 环会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。为了 能更全面、详细地了解公司2023年的财务状况和经营成果，现以经审计的财务数据 为依据，就公司2023年度的财务决算情况报告如下： 一、财务状况说明 （一）资产状况 | 项 | 目 | 2023 年末余额 | | 2023 | 年初余额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | 变动幅度 | | 流动资产： | | | | | | | | 货币资金 | | 42,755.43 | 7.75% | 40,611.82 | 6.33% | 5.28% | | 交易性金融资产 | | 7,608.52 | 1.38% | 24,313.59 | 3.79% | -68.71% | | 应收票据 | | 27,661.83 | 5.01% | 92 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联 交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-014 辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易和 预计2024年度日常关联交易额度的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度实际发生的日 常关联交易金额为 7,199.24 万元。根据 2023 年发生的日常关联交易实际情况， 并结合公司 2024 年度生产经营计划及业务发展需要，预计公司 2024 年度与奥 克控股集团股份公司及其子公司之间的日常关联交易额为 2,373.80 万元、与广 东德美精细化工集团股份有限公司之间的日常关联交易额为 880 万元、与公司 参股公司之间的日常关联交易额为 7,711.00 万元。2024 年 4 月 20 日，公司召 开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，其中审 议与奥克控股集团股份公司及其子公司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬 确认以及 2024 年度薪酬方案的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-013 辽宁奥克化学股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬确认以及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召 开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬确认以及2024年度薪酬方案的议案》， 该议案尚须提交公司 2023 年度股东大会审议。现将方案公告如下： 一、公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况 2023 年在公司负责具体工作职责的董事、监事、高级管理人员，根据其在 公司负责的具体工作职责，按照公司现行的工资制度和经营业绩考核奖励方案领 取薪酬；不在公司负责具体工作职责的董事只领取董事津贴。不在公司负责具体 工作职责的监事未从公司领取薪酬。经核算，202 ...

证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-008 辽宁奥克化学股份有限公司 关于获得政府补助的公告 辽宁奥克化学股份有限公司 关于获得政府补助的公告 公司获得辽宁省科学技术厅下发的"省级科技创新平台建设计划"优秀奖励 100.00万元现金，占公司2022年度经审计的归属于上市公司股东的净利润比例为 17.87%。公司已经实际收到相关款项，上述数据未经会计师事务所审计确认。具体 情况如下： | 获得补助 | 提供补助 | 补助原因/ | 补助依据 | 补助金额 | （元）补助 | | 是否与日 | 是否具有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 主体 | 主体 | 项目 | | | | 类型 | 常经营活 | 可持续性 | | | | | | | | | 动相关 | | | 辽宁奥克 | 辽宁省科学 | "省级科 技创新平 | 《辽宁省推动 经济稳中求进 | | | 与收益 | | | | 化学股份 | | 台建设计 | | 1,000,000.00 | | | 是 | 否 | | | 技术厅 | | 若干政 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-007 辽宁奥克化学股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息。 3、公司近期生产经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 4、经核查，公司及控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披 露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。 5、经核查，在股票交易异常波动期间，公司控股股东、实际控制人，全体 董事、监事和高级管理人员未买卖本公司股票。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：奥克股 份，证券代码：300082）于 2024 年 4 月 1 日、2024 年 4 月 2 日、2024 年 4 月 3 日连续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 32.74%，根据《深圳证券交 易所交易规则（2023 年修订）》，公司股票交易连续三个交易日内收盘价 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-006 辽宁奥克化学股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东 奥克控股集团股份公司（以下简称"奥克集团"）持有公司股份359,698,573股， 占公司总股本的52.89%。本次股份质押2,000,000股后，奥克集团累计质押数量为 47,620,000股，占其持股数量的13.24%，占公司总股本的7.00%。 | 股东名 | 持股数量 | 持股比 | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公 | 已质押股份情况 | 未质押股份情 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | （股） | 例 | 前质押股 | 后质押股 | 持股份 | 司总 | | 况 | 1 公司于2024年3月29日接到控股股东奥克集团通知，获悉奥克集团将其所持 有的公司部 ...