辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人杨向宏，1960 年出生，工科高分子材料硕士、高级职称。曾在中国科学 院工作长达 8 年，具有深厚的新材料技术研发背景。曾经在著名的世界 500 强外 企阿克苏诺贝尔集团工作长达 18 年，是中国全石化产业链的实干型专家，是精 通民营经济和世界 500 强外企运营模式的专家。现任湖南华萃化工有限公司董 事、苏州奥斯汀新材料有限公司董事、沈阳化工股份有限公司独立董事 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-010 本次调整组织机构后，奥克股份总部设立四个事业部、两个中心，即：科技 创新事业部、投资发展事业部、市场营销事业部、安环生产事业部、管理中心、 财务中心。调整后的组织机构图如下： 本次组织机构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动 产生重大影响。本次调整组织机构后，公司事业部和中心对文化、规划、人才、 资金、科技、装备、市场、投资等战略资源进行集约化管控，对公司战略资源与 1 辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"或"奥克股份"）于2024年 4月20日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司组织机构调整的 议案》，现将相关事项公告如下。 为适应市场环境发生的重大变化，满足奥克股份经营模式由运营管控向战略 管控转变的需求，全面实现公司事业部和中心由费用中心向利润中心 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）3300124号 内部控制审计报告 众环审字（2024）3300124 号 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，辽宁奥克化学股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了辽 宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、 辽宁奥克公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 关于2024年度开展期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司及全资子公司开展期货套期保值业务主要是为了规避价格波动给公司 经营带来的不利影响，交易品种仅限与生产经营和贸易业务相关的产品和原材料， 仅限于场内交易进行。公司任一时点期货套期保值业务保证金、权利金最高余额 不超过人民币 3 亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 3 亿元，上 述额度在授权期限内可以循环使用。2024 年开展期货套期保值业务事项已经第 六届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 风险提示：套期保值交易可能存在市场风险、资金风险、流动性风险等，公 司将积极落实内部控制制度和风险防范措施，审慎执行套保操作。提醒投资者充 分关注投资风险。 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-021 辽宁奥克化学股份有限公司 辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 期货套期保值业务，旨在借助期货市场的价格发 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度公司对外提供财务资助的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-020 辽宁奥克化学股份有限公司 关于2024年度公司对外提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示内容： 1、主要内容：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）2024年度 拟对辽宁奥克药业股份有限公司（以下简称"奥克药业"）提供额度不超过5,000 万元的财务资助。期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，前述额度在 有效期内可循环使用，借款利率参照银行同期贷款基准利率，具体借款内容以最 终签署的借款合同为准。 2、履行的审议程序：公司于2024年4月20日召开第六届董事会第九次会议、 第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度公司拟对外提供财务资助 的议案》，本议案无需提交股东大会审议。 一、财务资助概述 1、为支持下属子公司的生产经营，满足其生产经营的资金需求，公司 2024 年度拟对奥克药业提供不超过 5,000 万元额度的财务资助。本次财务资助不会影 响公司正常业务开 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通 知于2024年4月10日以书面、电话等通知方式发出，会议于2024年4月20日在扬 州会议室以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应参加监事5人，实际参加 监事5人。会议由仲崇纲先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法 规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案： 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-017 一、审议通过了《公司 2024 年度监事会工作报告》； 监事会对2024年度工作报告进行了认真审核，认为：报告期内，监事会认真 履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经 营需要，共召开4次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求。此外，公司监事列席 了股东大会和董事会会议，监督股东大会和董事会会议 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人卜新平，1978 年 2 月出生，正高级工程师、注册投资咨询师，中共党 员。2001 年毕业于哈尔滨工业大学，应用化学专业，本科学历；2006 年毕业于 北京化工大学，化学工程专业，博士学历。先后在石油和化学工业规划院、中国 化工信息中心、中国石油和化学工业联合会从事化工规划咨询、行业管理和政策 研究工作，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，兼 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》" ）、《上市公司治理准则》、《公司 章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。董事会可根据 需要召开董事会临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： 1 （一）代表 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-025 辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审 众环事务所"） （2）成立日期：中审众环事务所始创于1987年，是全国首批取得国家批准具 有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备 股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等 有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦 17-18层。 1 辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 中审众环事务所每年都按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业 风险金，购买的职业保 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关 法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； 2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定 程序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决 定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款 额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或 其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批： 1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定 ...