关于河北建新化工股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700113号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 河北建新化工股份有限公司股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了河北建新化工股份有限公司（以下简称"河北建新化工公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"） 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是河北建新化工公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇 总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合 ...

证劵代码：300107 证劵简称：建新股份 公告编号：2024-017 河北建新化工股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况 评估及履行监督职责的情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务 审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业 务会计师 ...

河北建新化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张先中） 各位股东及股东代表： 本人作为河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度任期工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况；积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并发表了独立客观的意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： （二）不存在影响独立性的情况 2023 年度，本人对独立性情况进行了自查，任职符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度出席董事会及股东大会会议情况 2023 年度公司共召开了 7 次董事会会议，我应出席会议 7 次，亲自出席 7 次，未出现连续两次未亲自出席会议的情况；2023 年度公 ...

河北建新化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （马宁宁） 各位股东及股东代表： 本人作为河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度任期工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况；积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并发表了独立客观的意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、本人基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人马宁宁，1972 年出生，中国国籍，永久美国居留权，生物化工博士， 2002 年至 2009 年任美国辉瑞制药有限公司科学家、高级主任科学家，从事抗体 药物产业化开发；2009 年至 2013 年任北京义翘神州生物技术有限公司副总经理； 2014 年至今任沈阳药科大学教授，从事生物制药工程 ...

证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2024-008 河北建新化工股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北建新化工股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会六次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司八楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 13 日以书面及通讯的方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人， 会议由公司董事长朱守琛先生主持。公司全体监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的规定。会议经全体董事表决，通过以下事项： 一、审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 二、审议通过《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》 《公司 2023 年度董事会工作报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网 站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《2023 年年度报告》第三节"管 ...

河北建新化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李胜楠） 各位股东及股东代表： 本人作为河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度任期工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况；积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并发表了独立客观的意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、本人基本情况 二、2023 年度出席董事会及股东大会会议情况 2023 年度公司共召开了 7 次董事会会议，我应出席会议 7 次，亲自出席 7 次，未出现连续两次未亲自出席会议的情况；2023 年度公司共召开了 2 次股东 大会，亲自列席 2 次。 本着勤勉尽责和诚信务实的原则，本人认真审阅会议材料，并与公司经营管 1 理层充分沟通，获取做出 ...

河北建新化工股份有限公司 未来三年（2024 年—2026 年）股东回报规划 为完善和健全河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、 稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理性投 资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 及《公司章程》的相关要求，结合公司经营状况、发展规划等，公司董事会制订 了《公司未来三年（2024 年—2026 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"）： 一、制定本规划考虑的因素 公司应积极实施可持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投 资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。在综合分析公司实际经营发展 情况、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、 科学的回报规划与机制，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司应重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性， 同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标，不得超过累计可供分 配利润的范围，不得影响公司的持续经营，并符合法律、法规的相关规定。 三、公司未来三年（2024 年-2026 ...

证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2024-007 河北建新化工股份有限公司 3、业绩情况：公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变 化。根据公司 2023 年 10 月 20 日披露的《2023 年三季度报告》（公告编号： 2023-052），公司 2023 年 1-9 月实现营业收入 4.69 亿元，同比下降 15.46%； 归属于上市公司股东的净利润 1066.09 万元，同比下降 78.10%。根据公司 2024 年 1 月 20 日公告的《2023 年度业绩预告》（公告编号：2024-001），公司 2023 1 年度实现归属于上市公司股东的净利润 1300-1800 万元，同比下降 70.62%- 78.78%。公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。 4、公司于 2024 年 4 月 1 日披露了《股票交易异常波动公告》（公告编号： 2024-002）。公司股票连续三个交易日（2024 年 3 月 28 日、2024 年 3 月 29 日、 2024 年 4 月 1 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30％，根据《深圳证券交易所 交易规则》的相关规定， ...

证券代码 300107 证券简称：建新股份 公告编号：2024-006 河北建新化工股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 1）行业政策风险：目前我国低空尚未实现开放，且低空经济相关的基础设 施（包括机场、飞行服务等）配套设施尚未完善，可能导致低空开放的速度、程 度、范围不达预期，从而导致建新飞行未来收入不达预期的风险； 特别风险提示：建新飞行可能存在如下风险： 2）市场风险：建新飞行的飞行汽车属于新产品、新技术，目前该产品在国 内外尚未实现销售，未来可能面临市场接受程度不达预期的风险； 3）生产设施建设及行政审批风险：建新飞行在取得飞行汽车的知识产权后 取得项目备案、安评、环评及建设生产设施周期超过预期时间（3-6 个月）的风 险； 4）取证风险：按照中国民航局相关规定，飞行器批量销售需要取得型号许 可证（平均约 3-5 年）及生产许可证（平均约 1 年），建新飞行的产品存在取证 时间慢于预期或无法取证的风险，从而导致交付时间晚于预期或无法交付的风险； 5）履约和技术风险：根据合作协议，克莱因视觉飞行汽车 II 研发进度慢于 预期（预期 1 年内完成）导致建新飞行投产及交付延迟的风险；飞行汽车 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对河北建新化工股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2024〕第 73 号 2. 根据回函，克莱因视觉自 2017 年开发飞行汽车 I 以来为其申请了 12 项专利技术，其中包括 1 项发明专利及 11 项外观专利，目前有 9 项仍在申请中。 （1）请你公司结合飞行汽车研发制造所需技术、相关专 利申请平均周期等说明克莱因视觉目前所拥有专利技术是 否满足飞行汽车生产需要，相关专利申请进展缓慢的原因及 合理性。 （2）请说明克莱因视觉尚未获得授权的专利技术是否在 本次合作协议约定的知识产权范围内，如是，建新飞行使用 未获授权专利是否存在法律风险以及相关应对措施。 3.请结合你公司前期在互动易平台对投资者的回复、股 价异动公告等内容，说明你公司相关信息披露是否真实、准 确、完整，是否存在应披露未披露信息。 4.你公司认为需要说明的其他事项。 河北建新化工股份有限公司董事会： 2024 年 4 月 2 日，我部向你公司发出关注函（创业板关 注函〔2024〕第 62 号），要求你公司说明你公司参股公司河 北建新飞行汽车科技有限公司（以下简称"建新飞行"）近 期与斯洛伐克克莱因视觉(Kle ...