晨光生物科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 晨光生物科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合晨光生物科技集团股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价制度，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

晨光生物科技集团股份有限公司 审 计 报 告 众环审字（2024）0201392号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 139 | 一、审计意见 我们审计了晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"晨光生物公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 晨光生物公司 2023年 12月31 日合并及公司的财务状况以及2023年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 起始页码 审 计 报 告 众环审字（2024）0201392 号 晨光生物科技集团股份有限公司全体股东： ...

晨光生物科技集团股份有限公司 章 程 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第六章 | | 高级管理人员 34 | | 第七章 | | 监事会 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第九章 | | 通知与公告 42 | | 第十章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 43 | | 第十一章 | | 修改章程 46 | | 第十二章 | | 附 则 46 | 晨光生物科技集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司章程指引》（2023 年修订）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—— ...

（三）2024 年 1 月 17 日、2024 年 1 月 24 日，审计委员会与年审注册会计 晨光生物科技集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及深圳证券交易所 有关要求，晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会")对公司聘任的 2023 年度的财务报告审计机构中 审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认真履行监督职责，并将履行监督职责情 况进行如下报告。 一、2023 年年报会计师事务所聘任审查情况 2023 年 3 月，公司董事会审计委员会对续聘中审众环会计师事务所为公司 2023 年度审计机构事项进行了审核，意见如下：中审众环会计师事务所具有多 年为上市公司提供年度及专项审计服务的能力和职业素养，在担任公司年度审计 机构期间，积极与公司审计部门及审计委员会沟通；坚持独立审计准则，为公司 出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果，切实履行了审 计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及全体股东尤其是中小股东权益。第 四届董事会审计委员会第十六次会议决议通过续聘中审众环会计 ...

目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于晨光生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）0201102号 关于晨光生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0201102 号 晨光生物科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"晨光生物公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"） 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是晨光生物公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表 发表专项审核意 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2024—044 晨光生物科技集团股份有限公司董事会 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关要求，公司董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日"关于募集资金 2023 年 度存放与使用情况的专项报告"。 一、募集资金基本情况 | 本年度使用金额 | 6,108.73 | | --- | --- | | 加：利息收入及理财收益扣减手续费净额 | 901.67 | | 募集资金期末余额 | 23,938.26 | | 其中：购买理财 | 16,000.00 | | 募集资金专户存款余额 | 7,938.26 | 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《证券法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易 ...

中原证券股份有限公司关于 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准晨光生物科技集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2571 号）核准，同意公司向社会 公开发行面值总额 63,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换 公司债券的募集资金总额为人民币 63,000 万元，扣除通过募集资金专户支付的 承销、保荐佣金共计人民币 10,698,113.20 元（不含税）后，主承销商中原证券 股份有限公司于 2020 年 6 月 23 日将款项 619,301,886.80 元划入公司在中国农业 银行曲周县支行开设的人民币账户。另扣除通过募集资金专户支付的审计及验资 费、律师费用等其他发行费用 257,547.16 元（不含税）后，公司实际募集资金净 额为人民币 619,044,339.64 元。上述募集资金情况已经中审众环会计师事务所审 验并出具众环验字[2020]第 020023 号《验资报告》。 公司第四届董事会第三十九次会议及 2021 年年度股东大会审议通过了《关 于变更部分募集资金用途的议案》，公司将"天然植物综合提取一体化项目（一 期）" ...

报告期内，公司第四届董事会任期届满，公司于2023年5月29日召开了2023 年第一次临时股东大会选举产生了公司第五届董事会成员，我们（戴小枫、厉梁 秋、牛翃）为公司第五届董事会独立董事，任期自2023年5月29日起三年。 晨光生物科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 我们作为晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在2023年任职期间内（以下简称"任职期间内"），严格按照《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、部门规章和《公司章 程》的规定，诚信、勤勉、独立的履行职责，认真审议董事会各项议案，及时了 解公司生产经营及发展情况，督促公司规范运作，维护了公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将2023年我们任职期间内履职情况汇报如下： 一、独立董事换届情况 二、独立董事的基本情况 戴小枫，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1962年，经济管理学博 士，中共党员，享受国务院特殊津贴专家，全国农业科研杰出人才。2010年至2019 年任中国农业科 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2024—048 晨光生物科技集团股份有限公司 关于为子公司运输业务提供担保的公告 一、担保情况概述 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"晨光生物"）控股 子公司——晨光生物科技集团图木舒克有限公司（以下简称"图木舒克晨光"）、 新疆西域晨光生物科技有限公司（以下简称"西域晨光"）拟继续与中储南京智 慧物流科技有限公司（以下简称"中储智运"）开展运输业务合作，为方便运费 结算，在业务发生时中储智运给予上述子公司一定的账期额度，月末或账期到期 前中储智运再与子公司统一结算，需公司为此业务提供保证担保。 公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于为子公司运输业务提供担保 的议案》，同意公司在 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东 大会召开日，继续为子公司——图木舒克晨光公司、西域晨光公司运输业务提供 担保，担保金额不超过 300 万元。 本议案尚须提交 2023 年年度股东大会审议。 二、被担保方基本情况 1、晨光生物科技集团图木舒克有限公司，成立于 2020 年 4 月，住所：新疆 图木舒克市前海西街 56 号，法定代 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2024—041 晨光生物科技集团股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于2024年4月6 日以专人送达、邮件方式向全体监事发出第五届监事会第八次会议通知，会议于 2024年4月16日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由监事 会主席翟艳忠先生主持，应出席会议监事三人，实际出席会议监事三人（监事王 少华以通讯表决方式参加），本次会议召开符合《公司法》《公司章程》等有关 规定。经与会监事研究、讨论，审议通过以下议案： 一、 审议通过了《关于<2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合法律、法规、中国证监 会和深圳证券交易所等相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。 本议案尚须提交股东大会审议，公司 2023 年年度报告全文及摘要已同期披 ...