聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章 程》、《独立董事制度》等相关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项会议议案，并对 相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 本人刘维屏，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，1982 年浙江大学化学系毕业留校工作，先后获浙江大学环境化学硕士学位和东京农业大 学应用生物化学博士学位。1990 年以来，先后在意大利萨萨里大学生物与环境科学 系、美国农业部 Salinity 国家实验室、日本九州大学、日本东京农业大学、美国加 州大学等留学和高访。曾任浙江大学环境与资源学院院长和环境科学与工程一级学 科负责 ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）0300401号 内部控制审计报告 众环审字（2024）0300401 号 聚光科技（杭州）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了聚 光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"聚光科技公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、聚光科技公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是聚光科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，聚光科技（杭州）股份有限公司 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2024-008 聚光科技（杭州）股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 聚光科技(杭州)股份有限公司(下称"公司")监事会于2024年4月10日以电 子邮件、书面传真和专人送达等方式发出召开公司第四届监事会第十次会议通 知。会议于2024年4月21日以现场表决的方式召开。本次会议应出席会议的监事3 人，实际出席会议的监事3人，现场会议由监事会主席赵玲女士主持，董事会秘 书列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章 程的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案: 1、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2023年度，监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等 相关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了 监督职责，并出具了《2023年度监事会工作报告》。具体内容详见中国证监会指 定的创业板信息披露 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月21日召 开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 该议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、公司章程具体修订情况 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等相关法律、 法规、规范性文件的现行规定和要求，拟对《公司章程》相应条款进行修订。具 体如下： 证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2024-015 聚光科技（杭州）股份有限公司 3 现金分红的具体条件和比例: 根据母公司报表,公司当年盈利、可供分配利润 为正且公司现金流满足公司正常经营和长期发 展的前提下,公司可以进行现金分红。在满足现 金分红的条件时,公司单一年度以现金方式分 配的利润应不少于当年度实现的合并报表可供 分配利润的10%。 ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，聚光科技（杭州）股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《监事会议事规则》及其他有关规定和要求，本着对全体股东负责的 态度，认真履行了监事会的各项职责和义务，积极有效地开展工作。现将有关工 作情况报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了5次监事会会议，会议的召开与表决程序均 符合《公司法》及公司章程等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为： 1、第四届监事会第五次会议 第四届监事会第五次会议于2023年4月25日以现场结合通讯表决方式召开， 会议审议并通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》、《关于2022年度报告 及摘要的议案》、《关于2022年度财务决算报告的议案》、《关于公司2022年度 利润分配预案的议案》、《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》、《关 于续聘公司2023年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 2022年度计提资产减值准备的议案》。 2、第四届监事会第六次会议 第四届监事会第六次会议于2023年4月27日以通讯表决方式召开，会议审议 并通过《关于公司2 ...

关于聚光科技（杭州）股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）0300065号 目 录 专项核查报告 1-2 起始页码 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 1-2 为了更好地理解聚光科技公司 2023 年度营业收入扣除事项以及扣除后营业收入金额的 情况，后附营业收入扣除表应当与已审的财务报表一并阅读。 关于聚光科技（杭州）股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）0300065 号 聚光科技（杭州）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"聚光科技公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2023 年度 财务报表"）的基础上，对后附的《聚光科技（杭州）股份有限公司 2023 年度营业收入扣除 情况表》（以下简称"营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号— ...

目 录 起始页码 专项审核报告 1-2 关于聚光科技(杭州)股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024)0300064号 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于聚光科技(杭州)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0300064 号 聚光科技(杭州)股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了聚光科技(杭州)股份有限公司（以下简称"聚光科技公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"） 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是聚光科技公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表 发表专 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003455 分 类 发布机构 发文日期 1712444700000 名 称 关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、叶华俊、丁建萍采取出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、叶华俊、丁建萍采取出具警 示函措施的决定 聚光科技（杭州）股份有限公司、叶华俊、丁建萍： 云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》（（2022）云0303刑初61号），认定聚光科技（杭州）股份有 限公司（以下简称聚光科技或公司）控股子公司云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷， 2016年至2020年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《企业内部控制基本规范》 （财会〔2008〕7号）第四条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第九十四条的规定。公司时任董 事长叶华俊、丁建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条规定，对上述违规行为应承担 主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定， ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2024〕260 号 关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、 叶国兵给予公开谴责处分的决定 当事人： 聚光科技（杭州）股份有限公司，住所：浙江省杭州市滨江 区滨安路 760 号； 叶国兵，聚光科技（杭州）股份有限公司控股子公司云南聚 光科技有限公司时任总经理。 一、违规事实 经查明，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"聚光 科技"）及相关当事人存在以下违规行为： 条，《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 2.5.1 条、第 2.5.18 条、第 9.2 条的规定。 聚光科技子公司云南聚光时任总经理叶国兵，作为直接负责 的主管人员，未能遵守法律法规和本所业务规则，是上述单位行 贿行为的实施主体，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 修订）》第 1.4 条的规定，对聚光科技上述违规行为负有重要责 任。 （二）纪律处分决定 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则 （2020 年修订）》第 12.4 条，《上市公司自律监管指引第 12 号 ——纪律处分实施标准（2024 年修订）》第三十六条第四项的规 定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2024-006 云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》((2022)云 0303 刑初 61 号)，认定聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称聚光科技或公司)控股子公司 云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016 年至 2020 年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第 二条、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008]7 号)第四条、《上市公司治理准 则》(证监会公告[2018]29 号)第九十四条的规定。公司时任董事长叶华俊、丁 建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第三条规定，对 上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 第 40 号)第五十九条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施， 并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律 法规学习，完善内部控制制度，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切 实履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，保证信息披露 ...