聚光科技（杭州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任, 提高内部审计工作质量, 实现公司内部审计经 常化、制度化, 促进经营管理, 提高经济效益。根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及相关法律法规的规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计, 是一种独立、客观的确认和咨询活动, 它通过运用系 统、规范的方法, 审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性, 以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全, 有效地控制成本, 改善经营管理, 规避经营风险, 增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现控制目标而提供合理保证的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理 合法合规, 提高公司经营的效率和效果, 保障公 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-050 聚光科技（杭州）股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚光科技(杭州)股份有限公司(下称"公司")监事会于2023年11月21日以电 子邮件、书面传真和专人送达等方式发出召开公司第四届监事会第九次会议通 知。本次会议于2023年11月27日以通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决3 人，实际参加表决3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。监事会以通讯方式(传真)表决通 过了以下议案: 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件的有关规定，结合公司实际情况，同意对《监事会议事规则》进行修订。 具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《监事会议事规 则》（2023年11月）。 本议案尚需提交 2023 年第二次临时股东 ...

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2023-051 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环会计师事务所"或"中审众环"）。 2、原聘任会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天健会计师事务所"）。 3、变更会计师事务所的原因：天健会计师事务所已连续多年为公司提供审 计服务，在综合考虑公司业务发展情况和整体审计需要后，公司拟聘任中审众环 会计师事务所为公司2023年度审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事项 与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本次 变更事项并确认无异议。 4、公司审计委员会、董事会、监事会对本次变更会计师事务所事项均无异 议，全体独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见。 聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月27日召 开了第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称"专 户"), 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理, 专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下 1 第一条 为加强、规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律法规和规范性文件以及《聚光科技(杭州)股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 特 制定本制度。 第 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护 公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件 及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 制 定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司或者控股子公司与关联人(定义见下文第 三条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保); (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事对相关事项发表的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，我们作为聚光科技 （杭州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对第四届董事 会第十二次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于拟变更会计师事务所的独立意见 经审核，我们认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业 资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的 要求。公司本次拟变更会计师事务所的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的 有关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公 司此次变更会计师事务所的相关事项并聘任中审众环会计师事务所为公司2023年度 审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 二、关于注销回购股份并减少注册资本的独立意见 经审核，公司本次注销回购股份并减少注册资本事 ...

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间, 每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%; 因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第一条 为加强对聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称公司)董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "公司法")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"证劵法")、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关 法律、法规、规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员, 其所持本公司股份是指登记在 其名 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议事方 式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本规则。 第二章 监事会会议 第二条 监事会会议分为定期会议和临时会议 监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的, 监事会应 当在十日内召开临时会议: 监事会会议因故不能如期召开, 应公告说明原因。 1 (一) 任何监事提议召开时; (二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时; (三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 1 第一条 为加强聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做好内 幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及公 司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为主要责任人。内幕信息的管理工作由董事会秘书组织实 施, 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会 办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 公司内幕信息及信息披露的内容。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥851,121,917.77, representing a 3.35% increase compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥38,834,579.23, a decrease of 68.01% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥44,254,864.37, down 15.42% from the previous year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,052,258,372.90, a decrease of 5.6% compared to CNY 2,174,810,094.29 in Q3 2022[22]. - Net loss for Q3 2023 was CNY 218,569,393.32, compared to a net loss of CNY 142,037,972.59 in Q3 2022, indicating an increase in losses[23]. - The total comprehensive income for the third quarter was -217,622,426.41 CNY, compared to -141,253,720.92 CNY in the previous year, indicating a decline of approximately 54%[24]. - The basic and diluted earnings per share for the third quarter were both -0.393 CNY, compared to -0.247 CNY in the same period last year, reflecting a decrease of 59%[24]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥9,888,825,605.77, a decrease of 3.87% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets as of Q3 2023 were CNY 9,888,825,605.77, down from CNY 10,287,367,777.32 at the end of Q3 2022[20]. - Total liabilities decreased to CNY 6,562,249,223.05 in Q3 2023 from CNY 6,738,693,257.82 in Q3 2022, a reduction of 2.6%[20]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to CNY 3,055,442,915.47 from CNY 3,228,756,373.83, a decline of 5.4%[20]. - The company's long-term borrowings increased to CNY 2,510,352,082.37 from CNY 2,264,262,334.90, representing an increase of 10.9%[20]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date was -¥329,247,654.83, an improvement of 27.68% compared to the same period last year[12]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -329,247,654.83 CNY, an improvement from -455,264,813.46 CNY in the previous year, indicating a reduction in cash burn[27]. - Cash inflow from operating activities totaled 2,497,972,498.72 CNY, up from 2,400,110,623.16 CNY year-over-year, representing an increase of approximately 4%[27]. - Cash outflow from operating activities was 2,827,220,153.55 CNY, slightly down from 2,855,375,436.62 CNY in the previous year, showing a decrease of about 1%[27]. - The net cash flow from investing activities was -84,952,297.68 CNY, compared to -93,324,325.73 CNY in the previous year, indicating a smaller loss in investment activities[27]. - The net cash flow from financing activities was -26,010,447.33 CNY, a significant decline from a positive inflow of 327,819,589.82 CNY in the previous year[27]. - The ending cash and cash equivalents balance was 789,890,603.37 CNY, down from 1,042,410,302.95 CNY year-over-year, reflecting a decrease of approximately 24%[27]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 16,852[14]. - The top shareholder, Zhejiang Ruiyang Technology Co., Ltd., holds 15.82% of the shares, with 53.9 million shares pledged and 6.38 million shares frozen[14]. - The second-largest shareholder, Zhejiang Pudu Technology Co., Ltd., holds 11.45% of the shares, with 29.33 million shares pledged[14]. - The total number of preferred shareholders at the end of the reporting period is 0[14]. Contracts and Inventory - The total amount of new contracts signed from January to September 2023 is approximately 2.5 billion RMB, a decrease of about 13.8% compared to the same period last year[16]. - The company's inventory increased by 15.74% to ¥1,562,308,770.37 due to higher contract performance costs[10]. - The company's contract liabilities rose by 29.41% to ¥834,069,600.52, primarily due to an increase in advance payments received[10]. - The company reported a significant increase in contract liabilities to CNY 834,069,600.52, up from CNY 644,514,338.95 in the previous year, reflecting a growth of 29.4%[20]. Investment and R&D - The company's investment income for the first nine months of 2023 was ¥39,185,533.99, a significant increase of 438.73% compared to the same period last year[11]. - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to CNY 441,510,604.38, a decrease of 7.5% from CNY 477,273,011.63 in Q3 2022[23]. - The company has not disclosed any new product or technology developments in the recent reports[16]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[29].