天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 集成电路关键工艺材料项目调整增加产能、追加投资的 核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司集成电路关键工艺材料项目调整增 加产能、追加投资具体事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕195 号），上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专用账户中 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-030 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于调整公司组织架构并修订相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第六届董事会第四次会议，审议并通过了《关于调整公司组织架构的议 案》、《关于制定<董事会战略与可持续发展委员会工作细则>的议案》等议案， 现将具体情况公告如下： 进一步优化公司治理架构，提高公司管理效率，根据公司战略布局及业务发 展需要，拟对公司组织结构进行调整如下： 调整后的组织架构图详见附件。 同时，为健全董事会战略与可持续发展委员会决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，增强公司可持续发展能力，公司 拟将原《董事会战略委员会工作细则》进行修订，在原有职权基础上增加相应 可持续发展管理职权等内容。修订后的制度名称为《董事会战略与可持续发展 委员会工作细则》，详见公司同日在巨潮资讯网披露的工作细则。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2025 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关部门规章和规范性文件的要求，天风证券股份有限公司（简称"天 风证券"或"保荐机构"）作为上海新阳半导体材料股份有限公司（简称"上海 新阳"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票并上市的保荐机构，就《上海新 阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称"评价报 告"）出具核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构认真查阅了上海新阳出具的《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》，通过查阅公司内控相关制度、相关信息披露文件、 股东大会、董事会、监事会等会议记录及有关文件、独立董事发表的独立意见等， 从上海新阳内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内 部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-025 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2025 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2025 年度将与如下关联方发生日常关联交易：芯栋微（上海）半导体技术有限公司（原 "新阳硅密（上海）半导体技术有限公司"）（以下简称"芯栋微"），上海心芯相 连半导体技术有限公司（以下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD （以下简称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集 团有限公司及其控股子公司（以下简称"燕归来集团"），江苏博砚电子科技股份 有限公司（以下简称"江苏博砚"）。 公司预计2025年与芯栋微发生日常关联交易总额不超过人民币2800万元；预 计2025年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2025年 与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过人民币60万元；预计2025年将与 燕归来集 ...

治理赋能 持续发展 01 ○ 可持续治理架构 ○ 可持续发展战略 ○ 可持续风险管理 ○ 利益相关方沟通 ○ 重要性议题管理 规范治理 ○ 规范公司治理 ○ 合规内控管理 ○ 投关权益保护 ○ 恪守商业道德 目 录 报告前言 董事长致辞 走进上海新阳 未来展望 附录 ○ 指标索引表 ○ 意见反馈表 04 06 08 90 92 92 94 | 绿色实践 | 03 | | --- | --- | | 共筑生态 | | | ○ 环境合规管理 | 34 | | ○ 应对气候变化 | 43 | | ○ 资源高效利用 | 45 | 稳健运营 02 24 26 | 创新驱动 产业升级 | 04 | | --- | --- | | ○ 研发创新管理 | 50 | | ○ 卓越产品服务 | 56 | | ○ 负责任供应链 | 62 | | ○ 信息安全管理 | 64 | | ○ 推动数字建设 | 67 | 2 3 目录 人才为本 和谐职场 05 | ○ 劳动关系管理 | 70 | | --- | --- | | ○ 薪酬福利体系 | 72 | | ○ 员工沟通渠道 | 74 | | ○ 员工权益保护 | 76 | | ○ 员 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-033 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事会现就提名袁波为上海新 阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 一、被提名人已经通过上海新阳半导体材料股份 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-032 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人袁波作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事 会提名为上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"该公司")第六届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-028 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高闲置自有资金使用效率，公司可以使用不超过 4 亿元的闲置自有资 金进行现金管理，前述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。 3、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，用于购买 银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。 为提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金收益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开 的第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议分别审议通过了《关于 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司可以使用最高额度不超过 4 亿元 人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不影响公 ...