关于山西仟源医药集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA10808 号 山西仟源医药集团股份有限公司全体股东： 我们审计了山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称"仟源医 药公司")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并 于 2025 年 4 月 12 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10807 号 的无保留意见审计报告。 仟源医药公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是仟源医药公司管理层的 责任。我们将汇总表所载信息与我们审计仟源医药公司 2024 年度财 务 ...

太平洋证券股份有限公司 关于山西仟源医药集团股份有限公司 《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 太平洋证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山西仟源医药集团股 份有限公司（以下简称"仟源医药"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 法律、法规和规范性文件的要求，对仟源医药《2024 年度内部控制自我评价报 告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查工作 保荐机构认真审阅了公司内部控制自我评价报告，通过审阅公司三会会议文 件和各项业务和管理制度、内部控制制度，查阅公司披露的各项公告文件等核查 方式，从公司内部控制环境、内部控制制度建设与完善、内部控制实际实施情况 等方面对其内部控制完整性、合理性和有效性和《2024 年度内部控制自我评价 报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 鉴证报告 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10809号 山西仟源医药集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的山西仟源医药集团股份有限公司（以下 简称"仟源医药公司"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 仟源医药公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 二○二四年度 三、工作 ...

内部审计制度 山西仟源医药集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《内部审计基本准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《山西仟源医药集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，通过系统、规范化的方法对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果开展的一种监督和评价工作，以促进企业完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高 ...

第一章 总则 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一条 为适应山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性， 规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护 投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相 关披露》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项，是指《企业 会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、 会计估计变更和会计差错； 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计差错 ...

董事会审计委员会工作细则 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会在董事会领导下开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提 ...

董事会议事规则 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、 《证券法》、公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书可以指定证 券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少应当召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当逐一征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经营管理执行委员会（以下简称"经 管委"）委员和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （五）提议人的联系方式和提议日期。 1 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提 ...

山西仟源医 药 集 团 股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （高昊） 本人高昊作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整 体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人高昊，1970年10月生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。曾任 UT斯达康（中国）公司分公司总经理、新亚电子制程(广东)股份有限公司独立董 事，现任龙工控股有限公司首席信息官，2020年2月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 山西仟源医 药 集 团 股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄栋） 黄栋先生，1986年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2010年7月至2012年8月在上海市广发律师事务所工作，2012年8月至今在上海市 锦天城律师事务所工作，现为合伙人。2024年5月至今任公司独立董事。 经公司第五届董事会第十六次会议及2024年第三次临时股东大会审议通过 了《关于补选公司独立董事的议案》，本人于2024年5月23日起担任公司独立董 事，本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 本人黄栋作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整 体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 的情况汇报如下： （二）独立性说明 本人在担 ...

对外投资管理办法 山西仟源医药集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资行为，提高投资效益，控制投资风险，保障公司资金运营的安全性和收益型， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于：含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营 企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司出资的不能随时变现或不准备变现的持有时间超过一 年的各种投资，包括债券 ...