兴源环境科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和兴源环境科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所， 成立于 1988 年 6 月，1996 年获得证券相关业务审计资格，1998 年 1 月改制为四 川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013 年 11 月转制为四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自 1996 年取得证券、期货审计资格以来， 四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。 截至 2023 年末，四川华信拥有合伙人 51 名、注册会计 ...

兴源环境科技股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 | 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | （特殊普通合伙） | 电话:（028）85560449 | | | 传真:（028）85560449 | | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 兴源环境科技股份有限公司 2023 年度审计报告 川华信审（2024）第 0022 号 目录： 1、审计报告正文 2、财务报表 3、财务报表附注 兴源环境科技股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审（2024）第 0022 号 兴源环境科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了兴源环境科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表 ...

兴源环境科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信（集团）会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）作为公司 2023 年度年报 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对四川华信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为四川华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所， 成立于 1988 年 6 月，1996 年获得证券相关业务审计资格，1998 年 1 月改制为四 川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013 年 11 月转制为四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自 1996 年取得证券、期货审计资格以来， 四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。 截至 2023 年末，四川华信拥有合伙人 51 名、注册会计师 141 名，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 108 名。 二、执业记录 （一）基本信息 签 ...

| 序号 | 制度名称 | | 类型 是否需要提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 4 | 《关联交易管理制度》 | 修订 | 是 | | 5 | 《对外担保管理制度》 | 修订 | 是 | | 6 | 《董事会战略委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 7 | 《董事会审计委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 8 | 《董事会提名委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 9 | 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 10 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | 证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-026 兴源环境科技股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-015 兴源环境科技股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件、 专人送达、电话通知等形式送达。本次会议应参与表决的监事 3 名，实际参与表决 的监事 3 名。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规 则及《公司章程》的有关规定。 本次会议形成以下决议： 一、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 财务决算报告》。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-025 兴源环境科技股份有限公司 五、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理董监高责任险购买的相关事 宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及 其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及 处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之 前办理续保或者重新投保等相关事宜。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公 司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。 特此公告。 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。为完善公司风险管理体 系，保障公司和投资者的权益， ...

董事会提名委员会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《兴源环境科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书及经董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 召集人在委员内选举产生。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，由董事会选举产生。 兴源环境科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务或失去任职资格，则该 ...

兴源环境科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 | | 董事会 | | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 应出席次 | 实际出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 表决情况 | 出席次数 | | | 数 | 次数 | 次数 | | | | | 赵勇 | 11 | 11 | 0 | 0 | 同意 | 5 | 2023 年度，公司共召开了 5 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会 议，2 次提名委员会会议。本人作为公司第五届董事会审计委员会委员、薪酬与 考核委员会主任委员、提名委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效 地履行了独立董事职责。本人出席情况如下： 作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》等法律法规及《公司 章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、 独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出 ...

兴源环境科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 兴源环境科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合兴源环境科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，公司对2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行自我评价。 一、重要声明 按照《企业内部控制基本规范》的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织、领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，公司内部、 外部环境的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-024 兴源环境科技股份有限公司 关于公司子公司向关联方申请融资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第二十一次会议，以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议 通过了《关于公司子公司向关联方申请融资的议案》，关联董事李建雄、张明贵、 方强回避表决。本次关联交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关 系的关联人将回避表决。具体情况如下： 一、关联交易情况概述 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 经营范围：吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办 理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政 公司控股子公司杭州兴源环保设备有限公司（以下简称"兴源环保"）因日 常经营补充流动资金需要，拟向中国民生银行股份有限公司杭州分行（以下简称 "民生银行"）申请人民币 5,000 万元融资额度。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 ...