为规范深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中国人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《募集资金监 管规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理、使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 深圳市联建光电股份有限公司 募集资金管理制度 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第三条 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可 持续发展理念，履行社会责 ...

深圳市联建光电股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作小组"）， 由公司董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理 人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作小组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导 公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定 公司对外发布信息，主要工作职责包括： （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； 第一条 为提高深圳市联建光电股份有限公司（以下称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律、行政法规和规范性文件及《深圳市联建光电股份有限公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的 ...

第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 深圳市联建光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳市联建光电股份有限公司章 程》等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （六）具有良好的社会声誉，近 ...

深圳市联建光电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司的管理， 维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法 律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度部分用语的含义： （一）"母公司"：指公司，即深圳市联建光电股份有限公司。 （二）"子公司"：指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，独资或与 他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本制度依照持股比例及控制 与否将其划分为全资子公司、控股子公司和参股子公司三类企业，见下文所述。 （三）"全资子公司"：指公司投资且在该公司中持股比例为 100%，按照 企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 （四）"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： 1、绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过 50%但低于 100%，按照企业 会计准则， 其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 2、相对控 ...

深圳市联建光电股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东会的召集 11 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东会的召开 13 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 董事会专门委员会 27 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 31 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 31 | | 第九章 | 通知 32 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清 ...

深圳市联建光电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《深圳市联建光电股份有限公司章程》（下称《公司章程》）、《深 圳市联建光电股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在 年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， 未勤勉尽责或者不履行或者未正 ...

深圳市联建光电股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息 的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错 更正的程序及信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》及《公司章程》等的有关规 定，制定本制度。 第一节 会计政策变更 第七条 公司会计政策变更主要分为根据法律、行政法规或者国家统一的会计 制度要求变更会计政策和自主变更会计政策。由财务部拟定变更申请报告。 第八条 根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更公司会计 政策的，有关申请报告至少应对以下事项作出说明： 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变更、 会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正事项是指 《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政 策变更、会计估计变更和会计差错更正 ...

深圳市联建光电股份有限公司 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）处置突 发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正常 的经营秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国突发事件应对法》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合本 公司实际情况，特制订本制度。 1、持有公司 5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、持有公司 5%以上股份的股东间就公司治理和发展方向存在重大争议，或 出现明显分歧； 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急措施予以应对偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司遭遇突 发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 3、公司与股东、董事、高级管理人员之间发生重大争议或诉讼； ...

深圳市联建光电股份有限公司 印章管理制度 为维护深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）印章使用的权威 性和严肃性，杜绝违法行为，以保障公司正常利益和工作的顺利开展，现根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定，以及《深圳市联建光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实际情况，特制订本制度。 本制度适用于本公司及子公司。 第一条 公司印章 公司印章分为：公司公章、董事会章、公司财务章、合同章、法人章、各部 门因工作需要而刻制的其他业务用章。 第二条 刻制与启用 公司印章的刻制根据工作需要，需刻制的部门应填写《印章制发申请》，经 公司领导批准，由公司指定专人前往指定单位进行刻制，公司的其他任何部门和 个人均不得私自刻制公司各类印章。 刻制好的印章，必须在公司总经理办公室预留印章存档备案后方可领取启用， 各部门领取印章时，公司总经理办公室做好《印章领用登记台帐》。 第三条 印章保管、交接、停用 （一）公司各类印章必须由专人保管。公司公章、董事会章、合同章、财务章 及法人章由总经理指定专人管理；公司所属各部门的其它业务章，由部门负责人 根据业务特点，指定人员保管，并制定相关规定， ...

第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度， 加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审 计工作的规定》，特制定本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司（下简称公司及子公司）。 第二章 机构和职权 深圳市联建光电股份有限公司 内部审计制度 第四条 内部审计的实施机构是公司审计部（下简称"审计部"）。审计部在 董事会的直接领导下行使审计职权，并向董事会报告工作。 第五条 审计业务受主管审计机关的指导和监督。并按主管审计机关的规定 和要求，定期报送统计报表和重大审计报告。 第六条 审计部对公司及子公司行使内部审计职能，根据需要，可以配合政 府审计机关和中介机构开展工作。 第七条 审计部在实施审计工作中，可行使以下职权： （一） 根据内审工作需要，要求报送有关生产、经营、财务收支计划，预 算执行情况、决算、会计报表和其他有关文件资料； （二） ...