Core Points - The article outlines the investor reception management system of Shenzhen Lianjian Optoelectronics Co., Ltd, aiming to enhance investor relations and ensure compliance with relevant laws and regulations [2][3][4] Summary by Sections General Principles - The system is established to promote transparency and fairness in information disclosure, improve corporate governance, and enhance market understanding and support for the company [2][3] Purpose and Principles - The main purpose is to standardize the company's reception activities, ensuring that all interactions are conducted fairly and without preferential treatment [3] - Key principles include fairness, honesty, confidentiality, compliance with disclosure regulations, efficiency, and interactive communication [3][4] Responsibilities and Personnel Requirements - The chairman of the board is the primary responsible person for reception activities, with the board secretary as the direct responsible person [4] - Personnel involved in reception must possess comprehensive knowledge of the company's operations, financial status, and relevant legal and financial knowledge [4][5] Reception Activities - The company will not accept investor visits within 30 days prior to regular report disclosures [5] - Various communication methods such as performance briefings, roadshows, and analyst meetings will be utilized to engage with investors, ensuring that only publicly disclosed information is shared [5][6] Communication and Documentation - Specific procedures for scheduling visits and ensuring compliance with information disclosure regulations are outlined, including the need for visitors to sign commitment letters [6][7] - The company will maintain detailed records of investor relations activities, including participant details and content of discussions [8][9] Compliance and Accountability - Any violations of the reception management system by company personnel will result in corresponding responsibilities, including legal accountability if laws are breached [9][10]

Core Points - The article outlines the insider information and knowledge management system of Shenzhen Lianjian Optoelectronics Co., Ltd, emphasizing the importance of confidentiality and compliance with relevant laws and regulations [1][2][3]. Group 1: General Principles - The company establishes this system to regulate insider information management, enhance confidentiality, and protect investors' interests based on various laws and regulations [1]. - The board of directors leads and manages the insider information management work, ensuring the accuracy and completeness of insider knowledge registries [1][2]. Group 2: Insider Information Scope - Insider information includes significant unpublicized information related to the company's operations, finances, or events that could materially affect the stock market [6]. - Specific examples of insider information include major changes in business strategy, significant investments, important contracts, and major losses [6][7][8]. Group 3: Knowledgeable Persons - Knowledgeable persons are defined as individuals who can access insider information before it is publicly disclosed, including directors, senior management, and major shareholders [8][9]. - The system requires that all knowledgeable persons maintain confidentiality and comply with the insider trading regulations [9][10]. Group 4: Information Flow and Record-Keeping - The company must accurately document all stages of insider information flow, including reporting, transmission, and disclosure [10][11]. - Knowledgeable persons are required to fill out a registration form upon learning insider information and submit it within three trading days [11][12]. Group 5: Confidentiality Management and Legal Responsibilities - Knowledgeable persons are responsible for maintaining confidentiality and are prohibited from disclosing insider information or engaging in insider trading [21][22]. - The company must conduct self-examinations of insider trading activities within five trading days after disclosing significant information [25][26].

深圳市联建光电股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权益， 根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》等法律法规、规范 性文件以及《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满未 连任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管理人 员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报 告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规另有规定 的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法 定最低人数； （二）审计委员会 ...

深圳市联建光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有 序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市联 建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《深圳市联建 光电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负 责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、 召集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第四条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会以及提名、薪酬与考核 委员会三个专门委员会，专门委员会对董事会负责，依照本公司章程和董事会授 权履行职责。专门委员会成员全部由董事组成，每个专门委员会成员均不少于三 名董事；其中审计委员会和提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人；审计 ...

深圳市联建光电股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会向董事会负责并报告工作，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳市 联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本 议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会设召集人一名，由战略委员会成员共同推举产生。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员 ...

深圳市联建光电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第三章 职责权限 第一条 为强化深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作，并 行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员（召集人）应当 为会计专业人士， ...

深圳市联建光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市联建光电股份有限公司(以下简称公司)对外担保的 管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文 件和《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定《对外担保管理制度》（以下简称"本规则"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第四条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司派出董事应参照本管理制度的规定认真监督管理、执 行。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 担保管理的原则 第六条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担 ...

深圳市联建光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其 名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 董事和高级管理人员 ...

深圳市联建光电股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司法人 治理结构，同时规范管理董事、独立董事及高级管理人员的薪酬与考核根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳市联建光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事长或总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名、薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事占二分之一以 上。 第五条 提名、薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，召集人 在委员内选举，并报请董事会批准。 提名、薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持提名、薪酬与考核委员会会议， 当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一 ...

深圳市联建光电股份有限公司 独立董事及审计委员会年报工作制度 为进一步加强深圳市联建光电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理机制，完 善内部控制建设，充分发挥独立董事及董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会的有关规定以及公司章程、《董事会 审计委员会工作细则》《独立董事制度》及《信息披露管理制度》等相关制度，结合公 司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。 第一条 独立董事及审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、行政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作，维护 公司整体利益。 第二条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； 第五条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人 与负责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第六条 每个会计年度结束后30日内，公司财务总监应当就公司本年度财务状况 1 和经营成果向独立董事及审计委员会汇报。审计 ...