北京天达共和律师事务所 关于山东国瓷功能材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 山东国瓷功能材料股份有限公司： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称"《股 东大会规则》"）的要求，北京天达共和律师事务所（下称"本所"）接受山东 国瓷功能材料股份有限公司（下称"国瓷材料"）的委托，指派杜国平、李皓月 律师（下称"本所律师"）出席国瓷材料 2023 年第二次临时股东大会（下称"本 次股东大会"），对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的 资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师 事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担相应法律责任。 一、本次股东大会的召集与 ...

北京天达共和律师事务所 关于山东国瓷功能材料股份有限公司 实施第三期员工持股计划 之 法律意见书 北京 上海 深圳 武汉 杭州 成都 南京 西安 广州 北京市朝阳区东三环北路 8 号 4 号楼 20-25 层 邮编：100004 电话：010-65906639 传真：010-65107030 网址：http://www.east-concord.com 二〇二三年十二月 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》（以 下简称"《监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规和规范性文件及《山东国瓷 功能材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，北京天达 共和律师事务所（以下简称"本所"）接受山东国瓷功能材料股份有限公司（以 下简称"国瓷材料"或"公司"）的委托，就拟实施的国瓷材料第三期员工持股 计划（以下简称"本次员工持股计划"）的有关法律事项出具本法律意见 ...

证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2023-075 山东国瓷功能材料股份有限公司 关于公司第一大股东股权质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"国瓷材料"）于近日 收到公司第一大股东张曦先生的通知，获悉张曦先生将其质押的部分国瓷材料 股份办理了质押延期购回的相关业务。具体情况如下： | 股东 名称 | 是否为公 司第一大 股东或实 | 质押数量 （股） | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 是否为 限售股 | 是否为 补充质 | 质押开始 日期 | 原质押到 期日 | 延期后质 押到期日 | 质权人 | 用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 际控制人 | | | | | 押 | | | | | | | 张曦 | 是 | 2,900,000 | 1.430% | 0.289% | 否 | 否 | 2022-11-282023-11- ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月9日召 开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资 项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币 12,000 万元（含 本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通 过之日起不超过 12 个月，到期日之前将归还至公司募集资金专户。具体内容 详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资 金的公告》（公告编号：2022-096）。 证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2023-074 山东国瓷功能材料股份有限公司 关于提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。使用此部分 闲置募集资金暂时补充的 ...

证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2023-073 山东国瓷功能材料股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023年11月19日召 开的第五届董事会第十二次会议决议，公司决定于2023年12月8日（星期五）召开2023 年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、会议届次：2023年第二次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性 经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，决定召开2023年第二次临时股东 大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4、召开时间 （1）现场会议时间：2023年12月8日（星期五）下午2:00开始。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月8日上午 9:15－9:25，9:30－11:30和下午1:00－3:00。 1 通过深圳证券交易所互联网 ...

第一章 总则 第一条 为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"国 瓷材料"）第三期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律法规、规范 性文件以及《山东国瓷功能材料股份有限公司公司章程》《第三期员工持股计划 （草案）》（以下简称"本持股计划草案"）的规定，制定《第三期员工持股计划 管理办法》（以下简称"《员工持股计划管理办法》"）。 山东国瓷功能材料股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 第二条 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内 幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 第三条 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、 强行分配等方式强制员工参与的情形。 2、本员 ...

证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2023-072 山东国瓷功能材料股份有限公司 具 体 内 容 详 见 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票，获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《关于公司<第三期员工持股计划管理办法>的议案》 经审核，监事会认为公司《第三期员工持股计划管理办法》符合《公司法》、 《证券法》、《指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定以及公司的实际情况，能确保公司 第三期员工持股计划的顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发展。 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"国瓷材料"）于 2023 年 11 月 16 日以邮件形式发出了《第五届监事会第十二次会议的通知》。本次会议于 2023 ...

证券简称：国瓷材料 证券简称：300285 山东国瓷功能材料股份有限公司 第三期员工持股计划 （草案） 二〇二三年十一月 山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案） 风险提示 （一）山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目 标存在不确定性。 （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初 步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者 ...

证券简称：国瓷材料 证券简称：300285 山东国瓷功能材料股份有限公司 第三期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二三年十一月 山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）山东国瓷功能材料股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目 标存在不确定性。 （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初 步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 ...

3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及 全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划 的情形； 4、本持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》等法律法规和规范性文件规 定的持有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为本持股计划持有人 的主体资格合法、有效； 5、实施本持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，有利 于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的 积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，实现公司可持续发展。 综上所述，监事会同意公司实施本持股计划。 山东国瓷功能材料股份有限公司监事会 关于公司第三期员工持股计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引》"）等有关法律、行政法规及规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 ...