核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 京东方华灿光电股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"或"上市 公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对华灿 光电拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1442 号），公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）372,070,935.00 股，发行价格为 5.60 元/股，募集资金总额 人民币 2,083,597,236.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,639,845.23 元，实 际募集资 ...

2024 年 8 月 16 日，公司收到控股股东京东方科技集团股份有限公司转发的公司 实际控制人北京电子控股有限责任公司（以下简称"北京电控"）下发的《关于京东方 华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的批复》（京电控绩效字【2024】 142 号），按照北京市人民政府国有资产监督管理委员会的授权安排，经北京电控董事 会审议通过，同意公司实施 2024 年限制性股票激励计划。 公司 2024 年限制性股票激励计划尚需经股东大会审议通过后方可实施，公司将严 格按照法律法规有关规定，继续积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 京东方华灿光电股份有限公司董事会 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-052 京东方华灿光电股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划获得批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于<公司 2024 年限 制性股票激励计 ...

证券简称：华灿光电 证券代码：300323 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一） 对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二） 对股权激励计划可行性的核查意见 7 | | （三） 对股权激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四） 对股权激励计划权益授出额度的核查意见 7 | | （五） 对限制性股票授予价格及确定方式合理性的核查意见 8 | | （六） 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七） 对公司实施本激励计划的财务意见 9 | | （八） 公司实施本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核 | | 查意见 10 | | （九） 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 11 | | （十） 对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性意见 11 | | （十一） ...

| 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 | 是 | | --- | --- | --- | | | 授予权益数量的20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上 | 是 | | | 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的 | | | | ，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 | 是 | | | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | 20 | | | | | 股 权激励计划披露完整性要求 | | | | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存 | | | | 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股 | | | | 权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市 | 是 | | | 公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总 | ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-050 京东方华灿光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 08 日召开的第四届 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第六届董 事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目的资金需求及募集资金使用计划正常进行的 前提下，使用不超过 50,000 万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还到募集资金专用账户。现就使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可[2023]1442 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 372,0 ...

2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年八月 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于修改〈上市公司股权激励管理办 法〉的决定》（证监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激 励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管 企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分〔2020〕178 号）等 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下称"《业务办 理指南》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下称 "《试行办法》"）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》、《关于市管企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（以下称"《指 导意见》"）并参照《中央企业控股上市公司实施股权 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-051 京东方华灿光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 08 日召开的第四届 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第六届董 事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意公司及全资子公司京东方华灿光电（广东）有限公司（以下简称"全资子 公司"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过人民币 20,000 万元的闲 置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述 使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了无异议的核查意见，该议 案无需提交公司股东大会审议。现就使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特 ...

2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年八月 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售/归属前均不得转让、 用于担保或偿还债务等。 符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第一类限制性股票，经中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不 限于该等股票分红权、配股权、投票权等。 符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第二类限制性股票，在满足相 应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票， 该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记，经登记结算公司 登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、 投票权等；激励对象获授的第二类限制性股票在归属前，不享有公司股东权利。 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人 ...

2024 年限制性股票激励计划管理办法 一、总则 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》（证 监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管企业规范实施 股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 （国资考分〔2020〕178 号）等有关现行法律、法规、规范性文件和《京东方 华灿光电股份有限公司章程》及《京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）的规定，特制定《2024 年 限制性股票激励计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 二、管理机构及其职责 京东方华灿光电股份有限公司 1、股东大会职责 （1）审批激励计划、本办 ...