深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关法律及公司规章制度的要求，围绕公司经营目标，以促进公司规范运作、 制度完善、效益提高和机制健全为重点，从切实维护公司利益和股东权益出发， 通过召开监事会会议、列席董事会和股东大会、查阅资料、现场了解等方式依法 独立行使职权，忠实履行监督职责，对公司的生产经营、重大事项、财务状况及 董事、高级管理人员的履职等情况实施了有效监督，维护了公司及股东的合法权 益。 现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 12 次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规及内部制度的规定。 具体情况为： 1、2023 年 2 月 6 日，召开了公司第五届监事会第二次会议，审议通过 1 项 议案：《关于全资子公司与关联方共同投资设立公司暨关联交 ...

董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责 深圳市艾比森光电股份有限公司 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"大华国际"）成立于 2005年1月12日，注册地址位于深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电 金融中心14F，首席合伙人为张建栋。截止2023年12月31日，大华国际合伙人21 人，注册会计师69人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数35人。2022 年度经审计的收入总额为2,026.11万元，审计业务收入为9.36万元，管理咨询业 务收入为2,016.75万元，证券业务收入为0万元。2022年度，上市公司审计客户家 数0家。本公司同行业上市公司审计客户家数为 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （谢春华） 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董 事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人谢春华，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江苏理工 学院会计系，研究生学历，中国注册会计师（CICPA），资深特许公认会计师 （FCCA），工商管理硕士，具备深交所的独立董事资格；曾先后就职于沃尔玛 中国有限公司、杜邦中国有限公司、广州百佳超级市场有限公司、顺丰速运有限 公司、茂硕电源科技股份有限公司、上海丰宝电子信息科技有限公司等，现任方 哲咨询(深圳)有限公司执行董事及总经理，公司独立董 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请深圳大华国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华国际"）作为公司2023年度审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对大华国际2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为大华国际资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)成立于2005年1月12日，注册地 址位于深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心14F，首席合伙 人为张建栋。截止2023年12月31日，大华国际合伙人21人，注册会计师69人。签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数35人。2022年度经审计的收入总额 为2,026.11万元，审计业务收入为9.36万元，管理咨询业务收入为2,016.75万元， 证券业务收入为0万元。2022年度，上市公司审计客户家数0家。本公司同行业上 市公司审计客户家数为0家。近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、 监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分0次。 二、 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2024-009 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开，会 议由公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；本 次会议的通知于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式发出，会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 经全体与会监事审议，一致通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票回避，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司在巨潮资讯网(ht ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范 运作》"）等相关法律、法规的相关要求，以及《企业内部控制基本规范》及其 配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合深圳市艾比森光电股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价，具体内容如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 使用自有闲置资金购买金融机构理财产品的核查意见 （五）实施方式 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券""保荐机构"）作为深圳市艾比森 光电股份有限公司（以下简称"艾比森""公司"）2021 年度向特定对象发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，海通证券对公司使用自有闲置资金购买金融机构理 财产品的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关于使用自有闲置资金购买金融机构理财产品的基本情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率和效益，在不影响公司及其控股子公司正常经营的情况下，利 用自有闲置资金购买安全性高、流动性好的低风险金融机构理财产品。 （二）投资额度 公司及其控股子公司使用最高额度不超过人民币7.00亿元（或等值外币）。在上述 额度内，资金可以滚动使用，公司在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度。 （三）投资品种 公司及其控股子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2024-015 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过《关于提请召开公司 2023 年年度 股东大会的议案》，定于 2024 年 5 月 7 日召开公司 2023 年年度股东大会（以下 简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第十七次会议审 议通过，决定召开公司 2023 年年度股东大会。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提 ...

二、2023 年度履职情况 深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （牛永宁） 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董 事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人牛永宁，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于清 华大学土木工程系结构工程专业和管理工程系工业企业管理专业，硕士毕业于清 华大学土木工程系建筑经济与管理专业，历任深圳大学讲师、副教授、建筑经济 与管理研究所常务副所长，深圳市建设局科技教育处副处长，深圳大学基建处处 长，深圳大学教授，公司独立董事等。本人于 2023 年 4 月 21 日离任，不再担任 公司独立董事 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的目的及必要性 公司自成立以来持续深耕国际市场，由于国际业务占比大，汇率波动给公 司经营业绩带来了一定的不确定性，在全球经济急剧变化的环境中，公司应当 进行合理有效的外汇风险管理确保主营业务的稳健发展。为有效规避外汇市场 风险，提高外汇资金使用效率，公司及控股子公司拟根据具体业务情况，开展 以套期保值为主要目的的外汇衍生品交易业务。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 （四）资金来源 为自有资金，不涉及使用募集资金。 （一）交易金额 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为5,000万美元或其他 等值货币，额度自董事会审议通过之日起12个月内循环滚动使用，但期限内任 一时点的交易余额不超过5,000万美元或其他等值外币。 （二）交易方式 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务只限于与生产经营所使用 的主要结算货币相同的币种，交易品种包括但不限于外汇远期、掉期、期权及 相关组合产品。外汇衍生品既可采取到期交割，也可采取差额结算。交易对手 方为具有衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国 ...