天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 三、培训效果 对于本次持续督导培训工作，公司与相关人员给予了积极配合，保证了本次 培训的顺利开展。全体参与培训的人员均进行了认真学习，对上市公司内幕交易、 关联交易、重大信息披露、股份减持等规定有了更加深入的理解和掌握，参加人 员均表示在日常工作过程中要严格遵守相关法律法规。本次持续督导培训总体上 天风证券股份有限公司作为苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称 "天华新能"或"公司"）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等要求，对天华新能进行了 2024 年度持续督导培训。现 将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2025 年 3 月 20 日 培训方式：本次培训采用集中培训与自学相结合的方式 参加人员：公司董事、监事、高级管理人员等 二、培训内容 本次培训的内容包括上市公司内幕交易、关联交易、重大信息披露、股份减 持规定等，主要结合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公 ...

天风证券股份有限公司 保荐代表人签字：_________________ _____________________ 汪寅生 徐云涛 | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | （如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 | √ | | 工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 | √ | | 量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | 次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 苏州天华新能源科技股份有限公司(以下简称"公司")拟使用自有及自筹 资金利用期货工具开展套期保值业务，现结合生产经营实际，将开展套期保值 业务的可行性分析报告如下： 一、开展期货套期保值业务的目的 近年来，宏观因素影响及行业供需阶段性调整明显，国内商品材料、产品 价格波动幅度巨大，公司主要产品受价格波动影响产生经营利润波动风险，并 导致整体业绩波动。为促进公司生产经营稳健开展，充分利用期货衍生品工具， 目的是借助套期保值功能进行风险对冲，规避市场价格波动风险，提升公司的 持续盈利能力和综合竞争能力，减少因商品原材料价格波动、产成品价格波动 对公司生产经营产生的不利影响，提升公司抗风险能力，增强经营稳健性，公 司拟根据相关法律法规及公司规定，开展期货套期保值业务。 二、套期保值的开展方式 1、套期保值品种：公司开展期货套期保值业务的期货品种为与公司及控股 子公司生产经营有直接关系的锂盐及生产锂盐所需原材料等相关期货品种。 2、交易工具和场所：交易工具为远期、期货、期权等衍生品合约。交易场 所包括符合国内监管要求的公开交易所及具备合法资质的 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-010 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为避免锂电材料价格波动带来的不利影响，苏州天华新能源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）拟开展期货套期保值业务，通过期货套期保值的 避险机制降低市场价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续稳定。 2、交易金额：公司开展期货套期保值业务，所需交易保证金上限不超过人民币 5 亿元；任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 20 亿元，上述额度在有效期 限内可循环滚动使用。本次业务期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进 行再交易的相关金额）将不超过前述已审议额度。 3、公司拟开展的期货套期保值的品种为与公司及控股子公司生产经营有直接关 系的锂盐及生产锂盐所需原材料等相关期货品种。交易场所包括符合国内监管要求 的公开交易所及具备合法资质的境外交易所。 4、审议程序：该事项已经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过。本次交 易事项在董事会审批 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-012 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 20 日召开的第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过 了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如 下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，会议审议 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-009 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届监事会第十六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十六 次会议于 2025 年 3 月 20 日下午在公司三楼会议室以现场方式召开，会议由公司 监事会主席陈雪荣主持，公司全体监事出席了会议，应参与表决监事 3 人，实际 表决监事 3 人。本次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以书面送达方式发出，会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议召开合法、有效。 与会监事认真审议并经过记名投票方式表决，一致通过以下决议： 1、审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为：公司开展期货套期保值业务，有利于充分利用期货等衍生产品 市场功能，合理降低生产经营所需原材料价格波动给公司经营带来的不利影响， 不存在损害公司和全体股东利益的情形，符合国家相关法律、法规及《公司章程》 的有关规定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 苏州天华新能源科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未 归属的限制性股票作废 之法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"天华新能"或"公司"）的委托，担任公司本次限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件、交易所业务规则的规定以及《苏州天 华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-011 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 20 日召开的第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过 了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届监事会第 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-008 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届董事会第二十四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十四 次会议于 2025 年 3 月 20 日上午在公司三楼会议室以通讯及现场表决方式召开，会 议通知已于 2025 年 3 月 14 日以书面送达的方式送达给全体董事、监事和高级管理 人员。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，公司监事及高级管理人员列 席会议。本次会议由公司董事长裴振华先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》规定。 经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议： 1、审议通过《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》 公司结合生产经营实际，对开展期货套期保值业务的必要性和可行性进行了分 析，并编制了《可行性分析报告》。 表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.c ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-013 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于宜春盛源取得江西省奉新县金子峰—宜丰县左家里矿区 陶瓷土（含锂）矿采矿许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、开采方式：露天开采 5、矿山名称：江西省奉新县金子峰—宜丰县左家里矿区 陶瓷土（含锂）矿 6、生产规模：900.00 万吨/年 7、矿区面积：0.8429 平方公里 8、有效期限：贰拾叁年（自 2025 年 3 月 7 日至 2048 年 3 月 6 日） 9、证号：C3609002025037100158106 一、交易概述 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于孙公司拟参与江西省奉新 县金子峰—宜丰县左家里矿区陶瓷土（含锂）矿采矿权拍卖的议案》，同意孙公 司宜春盛源锂业有限责任公司（以下简称"宜春盛源"）参与江西省奉新县金子峰 —宜丰县左家里矿区陶瓷土（含锂）矿采矿权拍卖。2024 年 11 月 28 日，宜春 盛源以 25 ...