苏州天华新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公开、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规以 及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理 地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律法规、规范性文件和《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动的行为。包括但不限于： 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》的有关规定及国家相关产业政策； （二）符合公司的发展战略，合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造 良好经济效益； （三）必须注重风险防范、保证资金运行安全。 第六条 公司董事会战略与投资决策委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 ...

1、交易目的：为避免锂电材料价格波动带来的不利影响，苏州天华新能源科技 股份有限公司（以下简称"上市公司"）及控股子公司（上市公司与控股子公司以 下统称"公司"）拟开展期货套期保值业务，通过期货套期保值的避险机制降低市场 价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续稳定。 2、交易金额：根据业务实际需要，拟将公司开展期货套期保值业务所需交易保 证金上限由不超过人民币 5 亿元增加至不超过人民币 10 亿元；任一交易日持有的最 高合约价值由不超过人民币 20 亿元增加至不超过人民币 25 亿元，上述额度在有效 期限内可循环滚动使用。本次业务期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益 进行再交易的相关金额）将不超过前述已审议额度。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-065 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于增加期货套期保值业务额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3、公司拟开展的期货套期保值的品种为与上市公司及控股子公司生产经营有直 接关系的锂盐及生产锂盐所需原材料等相关期货品种。交易场所 ...

2026年度董事薪酬方案 为进一步完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）激励与约 束机制，充分调动公司董事的工作积极性，根据国家有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，以及行业及地区的收入水平，结合本公司的实际情况，制定本方案。 苏州天华新能源科技股份有限公司 2、在公司担任除董事以外职务并领取薪酬的董事（不含独立董事），薪酬按照 所担任董事以外职务与岗位责任等级确定。 3、其他与公司存在劳动关系的董事薪酬区间如下： （1）副董事长的薪酬拟定为每年人民币100~200万元（税前）。 一、适用本方案的人员包括：公司董事。 二、董事薪酬方案遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现职责权利对等的原则，薪酬与岗位重要性、工作量、承担责任相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重原则，薪酬应与公司当年度公司经营业绩挂钩。 三、董事的薪酬标准： 1、根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，公司 独立董事薪酬为每年人民币12万元（税前）。 （2）董事长的薪酬拟定为每年人民币150~30 ...

职工代表董事符合《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的任职条件。本 次选举完成后，公司董事会中兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的 董事，总计未超过公司董事总数的二分之一。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-064 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于选举第七届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日召开 2025 年第一次职工代表大会，经与会职工代表表决通过，同意选 举陆建平先生（简历附后）为公司第七届董事会职工代表董事。本次职工代表大会 决议生效以《关于修订<公司章程>的议案》经 2025 年第四次临时股东大会审议通 过为前提，任期至公司第七届董事会届满之日。 特 ...

2、交易工具和场所：交易工具为远期、期货、期权等衍生品合约。交易场 所包括符合国内监管要求的公开交易所及具备合法资质的境外交易所。 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于增加期货套期保值业务额度的可行性分析报告 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"上市公司"）及控股子公司 （上市公司与控股子公司以下统称"公司"）拟使用自有及自筹资金利用期货工 具开展套期保值业务，现结合生产经营实际，拟增加期货套期保值业务额度。 具体情况如下： 一、增加期货套期保值业务额度的目的 近年来，宏观因素影响及行业供需阶段性调整明显，国内商品材料、产品 价格波动幅度巨大，公司主要产品受价格波动影响产生经营利润波动风险，并 导致整体业绩波动。为促进公司生产经营稳健开展，充分利用期货衍生品工具， 目的是借助套期保值功能进行风险对冲，规避市场价格波动风险，提升公司的 持续盈利能力和综合竞争能力，减少因商品原材料价格波动、产成品价格波动 对公司生产经营产生的不利影响，提升公司抗风险能力，增强经营稳健性，公 司拟根据相关法律法规及公司规定，增加期货套期保值业务额度。 二、套期保值的开展方式 1、套期保值品种：公司开展期货套期保值业务的期货品 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州天华新能源科技股份有限公司董事会现就提名 沈同仙女士 为 苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州天华新能源科技股份有限公司第六届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 苏州天华新能源科技股份有限公司 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和 ...

如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 苏州天华新能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州天华新能源科技股份有限公司董事会现就提名 蔡秀玲女士 为 苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州天华新能源科技股份有限公司第六届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规 定。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 章程修订对照表 为进一步规范公司运作，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司章程指引》等相关法律法规和规范性文件的最新规定，结合公司实际情况， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会 议事规则》相应废止，并对《公司章程》部分条款进行修订。前述事项尚需提交 公司股东大会审议，在公司股东大会审议通过前，公司第六届监事会仍将严格按 照有关规定要求勤勉尽责履行监督职能，维护公司和全体股东的利益。 | 序号 | 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护苏州天华新能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益, | 第一条 为维护苏州天华新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的合法 | | 1 | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 | | | 司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 | | | 证券法》(以下简 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 蔡秀玲 ，作为苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人苏州天华新能源科技股份有限公司董事 会提名为苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过苏州天华新能源科技股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...