天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 开展期货套期保值业务的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对天华新能开展期货套期保值业务的事项进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务的目的 近年来，锂电材料价格波动巨大，为降低市场价格波动给公司带来的经营风 险，保持公司经营业绩持续稳定，公司拟利用期货衍生品等工具的避险保值功能， 根据生产经营计划择机开展套期保值业务，增强公司抗风险能力，有效降低市场 价格波动风险，保障业务的持续规模化经营和企业稳步发展。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展期货套期保值业务，并按照公 司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操 作及管理。 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 苏州天华新能源科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格调整、部分 已授予尚未归属的限制性股票作废 之法律意见书 二〇二四年三月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"天华新能"或"公司"）的委托，担任公司本次限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件、交易所业务规则的规定以及《苏州天 华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《2022 年限制性股票激励计划 ...

天风证券股份有限公司 关于 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） (湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼) 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受苏 州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次 向特定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中 国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《苏州天华超净科技股份 有限公司向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-2 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 第一节 发行人基本情况 一、发 ...

天风证券股份有限公司 关于 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天 风证券"）接受苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、 "公司"或"发行人"）的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《创业板上 市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册管理办法》）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实 性、准确性和完整性。 3-1-2 苏州天华超净科技股份有限公司 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼） 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 证券发行保荐书 声 明 在本发行保荐书中，除非另 ...

证券研究报告 | 公司点评 2024年03月03日 天华新能（300390.SZ） 推动质量回报双提升，资源&冶炼一体化布局静待花开 事件：2 月 26 日公司公告，为增强投资者获得感，提升公司质量和投资价 买入（维持） 值，公司发布推动“质量回报双提升”行动方案，具体举措包括：聚焦主业、 股票信息 创新驱动，回购增持、现金分红以及提高信披质量等。 行业 其他电子 公司现金分红比例优于同行，实控人增持凸显公司未来发展强信心。公司自 前次评级 买入 2014-2022年累计分红17.6亿元，分红比例达22%，显著高于同行中位数 3月1日收盘价(元) 22.70 14%。公司实控人裴振华先生以自有资金于去年1-7月累计回购1.3亿元， 总市值(百万元) 19,012.09 占公司股份总数的0.32%；此外，公司结合自身财务情况与业务发展前景积 总股本(百万股) 837.54 极开展回购，截至1月底已回购约1.6亿元股份，占总股本0.74%。 其中自由流通股(%) 81.09 30日日均成交量(百万股) 15.93 冶炼产能位于国内第一梯队，深度捆绑宁德时代有望以量补价。2023 年预 股价走势 计公司形成13.5 ...

公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托 时间段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》 第十七条、十八条的相关规定，具体如下： 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-006 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" and is maintained [5]. Core Views - The company has launched a "Quality Return Dual Improvement" action plan, demonstrating confidence in long-term development and enhancing investor engagement [5]. - The company is one of the most modern and large-scale producers of battery-grade lithium hydroxide globally, with a core management team possessing extensive industry experience and strong operational capabilities [5]. - Despite a significant decline in lithium prices in 2023, the company benefits from increased lithium salt production capacity and flexible procurement and sales strategies, ensuring stable profits [5][6]. - The company has established long-term partnerships with well-known domestic and international clients in its anti-static ultra-clean technology and medical device businesses, which are expected to contribute positively to future performance [5][6]. Summary by Sections Event Description - The company has outlined measures regarding its main business development, share repurchase, historical dividends, and investor relations management, reflecting its long-term growth confidence [5]. Financial Performance - The company expects a net profit attributable to shareholders of 1.65-1.75 billion yuan for 2023, a year-on-year decrease of 73.43%-74.95% [5]. - The expected net profit after deducting non-recurring gains and losses is projected to be 1.363-1.463 billion yuan, a year-on-year decrease of 77.67%-79.19% [5]. - The average price of battery-grade lithium hydroxide in 2023 is expected to be 263,300 yuan per ton, down 44% quarter-on-quarter, while battery-grade lithium carbonate is expected to average 258,800 yuan per ton, down 46% quarter-on-quarter [5]. Production Capacity and Expansion - The company has actively planned lithium battery material production capacity, with operational bases established in Yibin, Meishan, and Yichun [6]. - The Tianhua Times project has reached an annual production capacity of 60,000 tons of battery-grade lithium hydroxide, while the Weinan Lithium Industry project is expected to reach 25,000 tons by December 2023 [6]. - The company has signed a project investment contract to build lithium battery material production lines in Meishan, with a total investment of 5 billion yuan [6]. Supply Chain and Customer Relationships - The company has secured long-term supply agreements with several lithium spodumene suppliers and is actively expanding its customer base, including international clients [6]. - The company maintains strong relationships with leading downstream enterprises, ensuring the absorption of new lithium salt production capacity [6]. Market Outlook - The company is expected to benefit from an improved supply-demand balance in the lithium market, which may support a recovery in profitability [6].

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-005 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于推动公司"质量回报双提升"行动方案的公告 公司医疗器械产品主要为自主式、安全式注射器、高压注射器、高压注射管 路系统及医疗装备，公司全资子公司无锡市宇寿医疗器械有限公司是世界卫生组 织（WHO）认证的自毁式注射器生产企业，并被选为联合国儿童基金会疫苗用 自毁式注射器的合格生产商之一，多种规格产品分别获得世界卫生组织的 PQS 评定及取得欧盟 CE 认证、美国 FDA510(k)认证等多项国际认证。 公司将保持战略定力，守正创新，深耕主业，做实产业，积极培养核心竞争 力，提升经营管理水平，成为行业内的领先企业，以优异的经营业绩为投资者带 来长期可持续的回报。 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）积极践行中央政治局 会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国常会提出的"要大力提升 上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心"的 指导思想，坚持"以投资者 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-004 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 一、回购公司股份的进展情况 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份报告书》（公告编号：2023-07 ...

Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） ...