上海飞凯材料科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露, 促进 公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简 称"《管理办法》")等国家有关法律、法规、证券监管部门的相关规范性文件 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《上海 飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关要求, 特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司证券及衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响而投资者尚未得 知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众 公布, 并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 目的 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根 据《中华人民共和国公司法》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属所有子公司。 第三条 部门职责 证券部和财务部是公司关联交易的归口管理部门。证券部主要负责关联方的 识别, 编制、更新关联方名录, 参与识别并审核关联交易。财务部主要负责关联 交易的识别与审核、定价、日常管理等事务; 统计分析相关数据; 定期进行关联 交易对账工作等。 第二章 关联交易和关联人 第四条 关联交易定义 关联交易是指公司或者下属控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的 事项, 具体包括但 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二章 内部控制的内容 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制, 促进 公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作》")等规定, 结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效益及效率; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应当完善内部控制制度, 确保董事会 ...

1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接 或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股 公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、监事、高级管理人员; (二) 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人以及其指定的联络人; (三) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求(2022 年修订)》及其他法律法规和规定, 以及《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合上海飞凯材料科 技股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券 (包括股票、可转换公司债券等)募集并用于特定用途的资金, 但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经符合《证券法》要求的会计师 事务所审验并出具验资报告。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。募集资金投资项目通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的, 公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本 制度。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员应 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修订、制定及废止部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十六次会议，为进一步改善 公司的法人治理，规范和完善内部治理结构，提升公司治理水平，保护中小股东 及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 的最新规定，确保公司内部制度与现行法规、规范性文件及规则有效衔接，结合 公司实际情况，对相关制度进行修订、制定及废止，现将有关情况公告如下： 序号 制度名称 变更方式 是否提交 股东会审议 1 《公司章程》 修订 是 2 《股东大会议事规则》 修订为《股东会议事规则》 是 3 《董事会议事规则》 修订 是 4 《监事会议事规则》 修订 是 5 《董事会秘书工作制度》 修订 否 6 《战略委员会工 ...

第一条 目的 为了促进上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")正确履行社会 责任, 实现公司与社会的协调发展, 根据国家有关法律法规和《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》, 制定本制度。 上海飞凯材料科技股份有限公司 社会责任内部控制制度 第一章 总则 第二条 定义 本制度所称社会责任, 是指公司在发展过程中应履行的社会职责和义务, 主 要包括安全生产经营、产品(商品)质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工 权益保护等。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第四条 主要风险 公司在履行社会责任时, 至少应关注下列风险: (一) 安全生产经营意识薄弱, 安全责任制落实不到位, 可能导致公司发 生重特大安全事故; (二) 产品(商品)质量不合格, 侵害消费者利益, 可能导致公司付出巨额赔 偿、形象受损甚至破产; (三) 环境保护意识不强、投入不够、措施不力, 造成环境污染, 可能导致 公司付出巨额赔偿或停产整顿; 第二章 产品(商品)质量 第五条 公司应根据国家和行业相关质量标准, 结合履行社会责任的要求, 严格规范采购、生产、销售流程, 落实精细化 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-151 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公 司关于修改<公司章程>的议案》，现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》内容修改原因 鉴于《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"） 已于 2024 年 7 月 1 日起施行，为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作 水平，公司根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，并结合自身实际治 理情况以及经营管理需要，对《公司章程》中的部分条款进行了修 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 组织架构内部控制制度 第一章 总则 第一条 目的 为了规范和加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的组织 架构管理, 优化治理结构、管理体制和运行机制, 建立科学的组织架构体系, 明 确各部门职责和权限, 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等, 制定本 制度。 第二条 定义 本制度所称组织架构, 是指公司按照国家有关法律法规、股东会决议和公司 章程, 明确董事会、监事会、管理层和公司内部各层级机构设置、人员编制、职 责权限、工作程序和相关要求的制度安排。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第四条 主要风险 (一) 治理结构形同虚设, 可能导致公司缺乏科学决策和运行机制, 难以 实现发展战略和经营目标。 (二) 组织架构设计不适当, 结构层次不科学, 权责分配不合理, 可能导致 机构重叠、职能缺位、推诿扯皮, 运行效率低下。 (二) 组织架构调整方案的设置与审批。 第三章 组织架构的设置 第六条 组织架构设置原则 1 组织架构的设置应当根据国家有关法律法规的规定, 按照决策机构、执行机 构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则, 明确董 ...