培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 南京宝色股份公司持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"发行人"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法规和规则的相关规定以及宝色股份的实际情况，认真履行保荐机构 应尽的职责，对宝色股份的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员等进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中 国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 22 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宝色股份的董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员等的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2023 年度募集资金存放和使用情况 专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等法律法规的规定，对宝色股份在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京宝色股份公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2023〕1059 号）同意，公司本次向 15 名特定对象 发行人民币普通股（A 股）41,618,497 股，每股发行价格为 17.3 元，募集资金总 额为人民币 719,999,998.10 ...

2023 年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：宝色股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李晓桐 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | 文件一 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期届满，为保证监事会 的正常运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于近日召开职工代表大 会，经与会职工代表审议，通过投票表决，选举严金华先生、程航先生为公司第六 届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 本次选举完成后，公司职工代表监事占监事会成员的比例不低于三分之一。 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-026 南京宝色股份公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 1 附件： 公司第六届监事会职工代表监事简历 严金华先生，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学 历，毕业于南京航空航天大学材料科学与工程专业。2011 年 9 月至 2014 年 4 月任 本公司品质部检验员；2014 年 4 月至今，任本公司材料责任工程师。 截至公告日，严金华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其 他持股 5%以上股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系； 未受到过中国证监会的行政处 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对宝色股份内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已建立起一套比较完整且 运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略提供了合 理保障。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位为公司各部门和全资子公司，纳入评价范围单位资 产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收 入总额的 100%。 纳入评价范围的事项包括： ...

南京宝色股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。高管层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非 ...

南京宝色股份公司 独立董事专门会议工作细则 (经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过) 第三条 独立董事专门会议由三名独立董事参加，其中一名独立董事为专业会计 人士。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 董事会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和独立董事专门会议 组织工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京宝色股份公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促使并保障独立董事有效地履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提 升公司规范运作水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文 ...

法定代表人：薛凯 主管会计工作负责人：刘义忠 会计机构负责人：姚毅 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：南京宝色股份公司 单位：元 | | 资金占用方 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 | 年期初占 2023 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 年度偿还 2023 | 年期末占 2023 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 的关联关系 | 算的会计科 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 累计发生金额 | 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 目 | | （不含利息） | 息（如有） | | | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | | — | | 前控股股东、实际控 | | | | | ...

南京宝色股份公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为南京宝色股份公司（以下简称"公司"或"宝色股份"）的独立董事， 因任期满六年于 2023 年 3 月离任。在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠 实勤勉地履行独立董事职责，积极关注公司经营情况，按规定出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护 了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋建华，1964年11月出生，博士研究生学历。1986年7月至2013年9月， 历任南京审计大学财经系主任助理、金融学院副院长、金审学院副院长、会计学院 党总支书籍、金审学院院长。2013年10月就职于三江学院，现任三江学院商学院院 长；2016年12月至2023年3月，任公司独立董事；现兼任中国高速传动设备 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-022 南京宝色股份公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 否 声明人章之旺作为南京宝色股份公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人南京宝色股份公司董事会提名为南京宝色股份公司（以下简称该 公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条 ...