民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"、"上市公司"、"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对道氏技术 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的 核查 （二）保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：2023 年，道氏技术不存在被控股股东及其关联方非 经营性占用公司资金的情况，亦不存在被控股股东及其关联方前期非经营性资 金占用而形成资金占用余额的情形。 （以下无正文） 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的核查意见》之签字盖章页） （一）核查情况 道氏技术 2023 年度非经营性资 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司董事会 2024年4月25日 （问题征集专题页面二维码） 出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长荣继华先生、总经理张翼先生、 财务总监胡东杰先生，董事会秘书吴楠女士、独立董事彭晓洁女士、保荐代表人 汤泽骏先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度暨 2024 年第 一季度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于2024年4月27日12:00前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二 维码，进入问题征集专题页面。公司将在2023年度暨2024年第一季度业绩说明会 上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 特此公告。 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 | | --- | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度 ...

广东道氏技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10247号 广东道氏技术股份有限公司 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 信会师报字[2024]第ZI10247号 三、工作概述 广东道氏技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东道氏技术股份有限公司（以下简称 "道氏技术公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 道氏技术公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 募 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 广东道氏技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合广东道氏技术股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人刘连皂，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年出生，中国注册 会计师，中级会计师。1996 年 7 月至 2000 年 1 月任石家庄焦化厂会计；2000 年 1 月至 2003 年 12 月任河北通商会计师事务所有限公司的项目经理；2003 年 12 月至 2013 年 6 月历任中审会计师事务所有限公司的项目经理、副所长；2013 年 7 月至 2016 年 7 月，任大信会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所副总经理。 2016 年至今，任大信会计师事务所（特殊普通合伙）南沙自贸区分所副总经 ...

本人蒋岩波，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，经济学博 士，教授。历任江西财经大学法学院副院长职务；2009 年 7 月担任江西财经大 学图书馆馆长；2016 年 1 月辞去馆长职务，现为江西财经大学法学院专职教师。 曾担任江西省人民代表大会内务司法委员会法律顾问、南昌市仲裁委员会仲裁员、 江西省保险业协会调解员、康达新材股份有限公司独立董事。现为江西财经大学 法学院教授，中国经济法学研究会理事，深圳市名家汇科技股份有限公司独立董 事。2017 年 4 月至 2023 年 4 月任公司独立董事。 广东道氏技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基 ...

广东道氏技术股份有限公司 广东道氏技术股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10246 号 审 计 报 告 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-115 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 信会师报字[2024]第 ZI10246 号 广东道氏技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了广东道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司 ...

经中国证监会"证监许可〔2023〕224 号"文同意注册，公司于 2023 年 4 月向不特定对 象发行了 2,600 万张可转债公司债券，债券简称"道氏转 02"，每张面值 100 元，募集资金 总额为人民币 2,600,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 2,579,209,811.32 元，以上 募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信 会师报字[2023]第 ZI10164 号）。 截至 2023 年度，公司累计使用募集资金 264,706.15 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，募 集资金账户余额 178,167.35 万元（含利息收入并扣除手续费）。 广东道氏技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"、"上市公司"、"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对道氏技术 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可[2017]2276 号"文核准，公司于 2017 年 12 月 28 日公开发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万 元。本次可转债的募集资金总额为人民币 48,000 万元（含发行费用），募集资 金净额为 46,887.20 万元，已于 2018 年 1 月 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，从 切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，本着对全体股东认真负责 的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务 状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，现将监事会 2023 年主要工作内容汇报如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，具体情况汇报如下： （一）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等规定，认真履行 职责，积极参加股东大会，列席董事会会议。对公司 2023 年依法运作进行监督， 认为：公司有健全和完善的内部控制制度；信息披露及时、准确；公司董事会成 员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定， 忠实勤勉地履行其职责;董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认 真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、 行使职权时有违反法律法规、 ...