北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 2. 公司于 2024 年 4 月 25 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第 六届董事会2024年第2次会议决议、第六届监事会2024年第2次会议决议公告； | 一、本次股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、出席本次股东大会人员资格 2 | | 三、本次股东大会的表决程序 3 | | 四、结论意见 6 | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：广东道氏技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指 派本所律师列席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），本 所指派的律师通过现场和实时视频方式对本次股东大会的相关事项进行 ...

广东道氏技术股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：广东道氏技术股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：道氏技术 股票代码：300409 信息披露义务人：梁海燕 通讯地址：广东省广州市体育东路华旭街 36 号 股份变动性质：股份减少(协议转让) 签署日期：2024 年 5 月 8 日 1 信息披露义务人声明 一、 信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简 称"《准则 15 号》"）及其他相关法律、法规编写本报告书。 二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、 依据《证券法》《收购办法》和《准则 15 号》的规定，本报告书已全 面披露了信息披露义务人在广东道氏技术股份有限公司中拥有权益的股份变动 情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在广东道氏技术股份有限公司中拥有权益 的 ...

| | | 广东道氏技术股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次权益变动为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"或"目标公 司"）5%以上股东梁海燕女士因集中竞价交易、可转债转股、被动稀释以及本次 协议转让等原因导致其持有公司股份发生变化，不触及要约收购，不会导致公司 控股股东及实际控制人发生变化，亦不会对公司持续经营产生影响。 2. 自 2020 年 6 月 24 日至本次协议转让前，梁海燕女士因集中竞价交易、 可转债转股及被动稀释等原因，持有公司股份的比例从 7.69%减少至 5.45% （已剔除公司回购专用账户股份 11,418,368 股）；本次协议转让后，梁海燕女士 的持股比例减少至 0.00%，累计权益变动达到 5%。 3.梁海燕女士与贾自强先生系夫妻关系，本次签署《股份转让协议》，梁海 燕女士将其持有的公司全部股份转让给贾自强先生。本次协议转让前，贾自强先 生未持有公司股份，本次协议转让后，梁海燕女士不再持有公司股份，贾自强先 生将成为公司 5%以上股东，协议 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于拟持股5%以上股东自愿性出具股份锁定承诺的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 8 日收到公 司持股 5%以上股东梁海燕女士和贾自强先生出具的《关于股份锁定的承诺函》， 现将相关情况公告如下： 梁海燕女士与贾自强先生系夫妻关系，因家庭资产管理需要，梁海燕女士拟 通过协议转让的方式向贾自强先生出让其持有的公司 31,085,220 股无限售条件 流通股份，占公司当前总股本（已剔除公司回购专用账户股份 11,418,368 股） 的 5.45%。上述交易如最终实施完成，贾自强先生将成为公司持股 5%以上股东， 梁海燕女士不再为公司持股 5%以上股东。本次股份变动不涉及对外转让，详见 公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com. ...

广东道氏技术股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：广东道氏技术股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 通讯地址：广东省广州市体育东路华旭街 36 号 股份变动性质：股份增加(协议转让) 签署日期：2024 年 5 月 8 日 1 信息披露义务人声明 三、 依据《证券法》《收购办法》和《准则 15 号》的规定，本报告书已 全面披露了信息披露义务人在广东道氏技术股份有限公司中拥有权益的股份变 动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广东道氏技术股份有限公司中拥有 权益的股份。 股票简称：道氏技术 股票代码：300409 信息披露义务人：贾自强 一、 信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称"《准则 15 号》"）及其他相关法律、法规编写本报告书。 二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦 不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲 ...

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 证券代码：123190 证券简称：道氏转 02 广东道氏技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 发行人：广东道氏技术股份有限公司 （恩平市圣堂镇三联佛仔坳） 受托管理人：民生证券股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 2024 年 5 月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《广东道氏技术股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、 《广东道氏技术股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第 三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）编制。 民生证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也 不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责 任。 本报告 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 关于回购公司股份进展情况的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 第五届董事会2024年第2次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A 股）股份， 本次回购股份基于维护公司价值及股东权益，并将按照有关回购规则和监管指引 要求在规定期限内出售，若公司未能在规定期限内完成出售，未出售部分将履行 相关程序予以注销。回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人 民币 20,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 15 元/股。回购股份的实施期 限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司 于 2024 年 2 月 6 日在巨潮资讯网（h ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于股份回购结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第 五届董事会 2024 年第 2 次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A 股）股份， 本次回购股份基于维护公司价值及股东权益，并将按照有关回购规则和监管指引 要求在规定期限内出售，若公司未能在规定期限内完成出售，未出售部分将履行 相关程序予以注销。回购资金总额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民 币 20,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 15 元/股。回购股份的实施期限自 董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日在巨潮资讯网（ ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 2023年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：道氏技术 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汤泽骏 | 联系电话：020-88831255 | | 保荐代表人姓名：刘愉婷 | 联系电话：020-88831255 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1. 公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（（包括但不限于防止关 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3. 募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 公司治理督导情况 4. | | | （ ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月25日召开第五届 董事会2023年第3次会议、第五届监事会2023年第3次会议及2023年5月17日召开2022 年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度公司及子公司向银行申请综合授信 额度及为子公司提供担保的议案》，同意公司为子公司提供合计不超过850,000 万元担保额度，额度有效期为自2022年年度股东大会审议通过之日起12个月 。其中为芜湖佳纳能源科技有限公司（以下简称"芜湖佳纳"）及其子公司提 供不超过550,000万元的担保额度，广东佳纳能源科技有限公司（以下简称" 广东佳纳"）为芜湖佳纳控股子公司；为佛山市格瑞芬新能源有限公司（以下 简称"佛山格瑞芬"）及其子公司提供不超过150,000万元的担保额度；为其 他子公司提供150,000万元的担保额度。具体内容详见公司于2023年4月26日在 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告 ...