四川金石亚洲医药股份有限公司 章 程 （尚需经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 | 41 | | 第二节 | 内部 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金或实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以用货币估价 并可以依法转让的非货币资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。对外投 资指以下几种情况之一： （一）符合国家产业政策，符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （二）有利于公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东 价值最大化； 1 / 8 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购境内外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）证券投资； （六）期货和衍生品交易； （七）委托理财； （八）公司本部经营性项目及资产投资； （九）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： 对外投资管理制度 （尚需经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范四川金石亚洲医药股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外投资及资产处置行为，有效控制公司对外投资风险，确 保公司的资产安全，促进公司健康稳定 ...

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 四川金石亚洲医药股份有限公司 关联交易管理制度 （尚需经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件及《四川金石亚洲医药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人； (三) 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控 ...

第一章 总 则 第一条 为规范四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，防范投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资收益， 维护公司及股东合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性 文件及《四川金石亚洲医药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托国 有六大银行及具有一定规模和实力、资信状况较好的股份制银行、城市商业银行 等金融机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 为严格控制风险，公司用于委托理财的闲置资金，不投资于股票及其衍生产 品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等，仅限于购买银行结构 性存款、R1 低风险等级等流动性好、安全性高的理财产品（银行存款类产品不 在上述约束范围内）。 第三条 本制度适用于公 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《四川金石亚洲医药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人在定期报告、临时报告暂缓、豁免披露 按照中国证监会及深圳证券交易所相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁 免事项的事后监管。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，做好内幕信息知情人登记 管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》等内部制度，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门（中心）、分公司、所属全资和控股子 公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、 完整和及时报送。董事长为公司内幕信息知情人登记管理的主要责任人，董事 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会办公室为公司内幕信息管理、指导 ...

第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审 计管理工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 四川金石亚洲医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，促进公 司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依 据，充分保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，在投资公众中建立公司的 诚信度，提升公司的投资价值，以利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律法规、规范性文件及《四川金石亚洲医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间 的关系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投资者和潜 在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司价值最大化和保护投 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川金石亚洲医药股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")公司治理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公 司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 章程指引》等法律法规、规范性文件及《四川金石亚洲医药有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满前提出辞任。董事辞任应当提交书面 报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。公司收到书面报告后将及时 对外披露有关情况。出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或 者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占 比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专 业人士。 第四条 公司高级管理人员可以在任期 ...

四川金石亚洲医药股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护四川金石亚洲医药股份有限公司(以下简称"公司")和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司 诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员 会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《四川金石亚洲医药股份有 限公司章程》（下称"《公司章程》"）以及公司《信息披露管理制度》等有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定，避免在投资 者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司通过股东会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对 一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体 投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保 ...