第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资控股或实质控股的具有独立法人资格主体 的公司，包括全资子公司、控股子公司和具有实质控制的参股子公司（以下统称 "子公司"）。 美康生物科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律、法规和《美康生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和《上市规则》《规范运作指引》 等相关要求，行使对子公司的重大事项管理。 第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度 ...

美康生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 提高决策效率，规范总经理行为，促进公司生产经营管理工作的顺利完成，维护 公司、股东及全体员工的合法权益，特制定本细则。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 本细则依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关 法律法规及《美康生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职条件及职权 第三条 公司设置总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可 受聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理 提请董事会聘任或解聘，协助总经理 ...

美康生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强美康生物科技股份有限公司及其控股公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件，结合公司实际情况，特制 定本制度等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四） ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能够 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》和《美康生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 美康生物科技股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应按《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定依法行使 职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决 ...

美康生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人、全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"）负责人， 以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第五条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相 ...

美康生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范美康生物科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律法规及《美康生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和公司，应当在第一时间将有关信息通过董事会秘书或 董事长向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指 定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 （五）公司各部门其他对公司重大 ...

美康生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《美康生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产 抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第九条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应当 掌握被担保人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行分析。申请担保人的资 信状况至 ...

美康生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《美康生物科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。包括但不限于投资新设子公司（设立全资子公司除外）、向子公司追加 投资（增资全资子公司除外）、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、委托理财等。 本制度所称对外投资行为，不包括证券投资、衍生品交易等。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增 ...

美康生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强美康生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《美康生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本办法。 第二章 关联交易及关联人 第三条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （十四）提供或接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）与关联方共同投资； （四）提供担保（指公司为他 ...

美康生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善美康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，进一步夯实信息 披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和 《美康生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司根据《公司章程》设立独立董事，独立董事占董事会成员的比 例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。公司审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 ...