江西三鑫医疗科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二三年十一月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则和一般规定 4 | | 第三章 | | 应当披露的信息及披露标准 7 | | 第一节 | | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 7 | | 第二节 | | 定期报告 8 | | 第三节 | | 临时报告 12 | | 第四节 | | 应披露的交易 15 | | 第五节 | | 应披露的其他重大事件 19 | | 第六节 | | 涉及各部门及下属公司的信息披露 23 | | 第四章 | | 信息披露工作的职责与管理制度 23 | | 第一节 | | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 23 | | 第二节 | | 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责 24 | | 第三节 | | 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 25 | | 第五章 | | 信息披露的程序 25 | | 第六章 | | 信息披露的保密措施及保密责任 28 | | 第八章 | | 信息披露的方式和媒体 29 | | 第九章 | | 责任追 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 对外投资管理制度（2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了加强江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《江 西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到 获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织 或个人的行为，包括但不限于： （一）委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外； （二）与他人合资新设企业的股权投资； （三）向已投资公司追加投资； （四）与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让。 公司拟开展股票、债券等证券投资活动不适用本制度。 第三条 公司所有对外投资行为应符合国家有关法规及产业政策，符合公司长 远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持 续发展，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司章程 修订对照表（2023 年 11 月） 依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公 司的实际情况，对公司章程进行了相应修订。章程修订对照表如下： | 章程条款 | 本次修订前的内容 | 本次修订后的内容 | | --- | --- | --- | | 第四十一条 | 股东大会是公司的权力机构，依法行 | 担保事项； | | | | 股东大会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： | | | 使下列职权： | …… | | | …… | （十二）审议批准本章程第四十三条 | | | （十二）审议批准第四十三条规定 | 规定的财务资助事项及第四十四条规定的 | | | 的担保事项和财务资助事项； | | | | …… | | | | 股东大会不得将法定由股东大会行 | …… | | | 使的职权授予董事会行使。非法定由股东 | 股东大会不得将法定由股东大会行使 | | | 大会行使的职权，经股东大会审议通过， | 的职权授予董事会行使。非法定由股东大 | | | ...

证券代码：300453 证券简称：三鑫医疗 公告编号：2023-074 二、审议《关于购买董监高责任险的议案》 经审核，监事会认为，公司为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相 关责任人员购买责任保险，能够进一步促进公司董事、监事、高级管理人员以及 相关责任人员在其职责范围内更充分地行使权力、履行职责，降低公司运营风险， 江西三鑫医疗科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 11 月 27 日下 午 15:30 在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名。会议由监事 长余珍珠女士召集，由其担任会议主持。会议应参加表决监事 3 名，实际参加表 决监事 3 名，其中，监事张琳女士以通讯方式参加了本次会议并进行表决。本次 会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，会议合法有效。 经充分讨论，审议了以下议案： 一、审议通过《关于继续使用 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度(2023 年 11 月) 第一章 总 则 第一条 为规范江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效防范对外担保风险，维护公司资产安全、完整，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定 以及《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司、子公司（含全资子公司与控股子 公司）以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押或者其他形式的担保，包括 公司与子公司、子公司与子公司之间相互提供的担保。 第三条 本制度适用于公司及子公司。子公司进行对外担保的，需事先经公 司批准后方可进行。 第四条 担保业务应当遵循以下原则： （一）平等自愿，公平诚信。担保人应在自愿协商的基础上向被担保人提供 担保。担保人及被担保人对所提供的与担保有关资料的真实性、完整性、准确性 负责。 （二）依法担保，规范运作。担保人应严格按照有关法律法规的规定，严格 担保业务审查，严控担保业务审批，加 ...

本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的非独立董事和津贴的独立董事，高级管理 人员是指公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监和公司章程规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会成员应当受本规则的约束。 江西三鑫医疗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为建立和完善江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《江西三 鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度（2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了加强江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息，现根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或 者投资决策产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有报告义务的公司各部 门、分支机构的有关人员，应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告 和临时报告等。 第五条 公司总裁、各部门负责人、分支机构的负责人为内 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 董事会议事规则（2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件和《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）制定本规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度(2023 年 11 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《公司章程》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责与权限 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议；独立董 事专门会议应当有过半数独立董事出席方可举行。如有 ...

一、关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见 江西三鑫医疗科技股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第六次会议 相关事项的独立意见 江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次 会议于 2023 年 11 月 27 日下午在公司召开，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为公司的 独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会 第六次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 公司及子公司使用部分闲置资金购买银行理财产品的决策程序符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别 是中小股东利益的情形。公司目前经营情况稳定，财务状况稳健，在保障资金安 全的前提下，公司及子公司使用最高不超过 3 亿元人民币暂时闲置的自有资金投 资于安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高闲置自有资金的现金管理收益。 因此，我们同意公司及子公司继续使用部分闲置自有资金购买理财产品。 二、关于购买董监高责任险的独立意见 ...