江西三鑫医疗科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民公和国公司法》《中华人民公和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件 及《公司章程》的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家有关政策、法律、法规及深圳证券 交易所相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前 提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，将闲置资金委托银行、信 托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构对财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司。公司子公司进行委托理财须报经公司 审批，未经批准不得进行 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》（以下简称《会 计法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件及《江西三鑫医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应 当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告 ...

尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和公司制度的规定和要 求，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的独立作用，监督公 司规范运作、维护股东合法权益。 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人夏晓华，1977 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员， 博士研究生学历，教授。历任湖南益阳发电有限责任公司助理工程师，长沙理工 大学管理学助教，北京大学应用经济学博士后，中国人民大学讲师、副教授；现 任中国人民大学应用经济学院教授、博士生导师，晶科电力科技股份有限公司独 立董事，江西黑猫炭黑股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 江西三鑫医疗科技股份有限公司 独立董事 2 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 章程 二○二五年三月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 反舞弊管理制度 （2025 年 3 月） 1 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险，根据《企 业内部控制基本规范》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理人员及所有员工的行为， 促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，防止损害 公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于公司各职能部门、直接或间接全资子公司、直接或间 接控股子公司（以下统称"子公司"）。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济权益的行为；或谋取不当的公司经济权 益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利 益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害 的不正当行为。有下列情形之一者属于此类舞弊行为： （一）收受商业贿赂或回扣； （ ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；公司董事、监事和高级管理人员拥有多个 证券账户的，应当合并计算；公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司股 份 5%以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 （2025 年 3 月） 第一章 总 则 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、 规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。 第一条 为加强对江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司董事 ...

江西三鑫医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度（2025 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），并根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司 ...