濮阳惠成电子材料股份有限公司 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权 第五条 公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事长 1 名，职工董事 1 人。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董 事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 公司独立董事人数不少于全体董事的三分之一。独立董事中应至少包括一名会 计专业人士。公司实行独立董事制度，独立董事应依据《公司章程》《独立董事工 作制度》及相关专门委员会工作制度开展工作。 1 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、 科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《濮阳惠成电子材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本规则。 本规则 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《濮阳惠 成电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 1 第二章 离职情形与程 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高濮阳惠成电子材料股份有限公司(以下简称"公司") 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《濮阳惠成电子材料股份有限公司 章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人民共和国民法典》《上市公司 治理准则》《上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资、控股子公司提供的担保。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第五条 公司应严格控制对外担保风险。公司至少应当关注涉及担保业务的 下列风险： （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三 ...

第一条 为规范濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规 则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等相关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，制定本制度为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化， 确保总经理层人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确 性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司 章程的规定，特制定本制度。 第一章 总则 濮阳惠成电子材料股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金限定于公司对外披露的募集资金投向的项目，公司董事会 应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 公司 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第一条 董事、高级管理人员是濮阳惠成电子材料股份有限公司(以下简称 "公司")重要机构的组成人员，其行为活动直接影响到公司、股东以及他人的 利益及社会经济秩序，为规范上述人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职责， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下 简称《创业板上市规则》)及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件和《濮阳惠成电 子材料股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，特制定本行为规 范。 第一章 总 则 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、公司章程 及其所签署的声明及承诺书，忠实履行职责，全心全意处理公司事务，维护公 司利益，对公司忠诚，不得利用在公司的地位、职位、职权和内幕信息谋取私 利。 第三条 董事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不 得把经营、管理活动中收取的折扣、中介费、礼金据为己有，不得侵占公司的 财产。 第四条 董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）侵占公司财产、挪用公司资金； （ ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 总经理工作细则 （二）以诚信原则对公司董事会负责； 第一章 总 则 第一条 为促进濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确 保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公 司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司章 程的规定，特制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利， 以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。总经理 由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务负 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业 板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董 事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员 的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企 业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证券交 易所颁发的董事会秘书资格证书。有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人 员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经 营稳健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度 执行。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 ...

濮阳惠成电子材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等相关规定以及《濮阳惠成电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《濮阳惠成电子材料股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信 息披露管理办法》"）等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市 规则》《规范运作指引》及深交所其他相关业务规 ...