光智科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-054 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月24日（星期三）下午14:50 （2）网络投票的时间： A、通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的 时间为：2024年4月24日9：15-9：25，9：30—11：30和13：00-15：00； B、通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年4月24日 9:15-15:00期间的任意时间。 2.会议召开地点： 6.会议召开的合法、合规性： 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号光智科技股份有限公司（以 下简称"公司"）办公楼三楼会议室。 3.会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事 ...

光智科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表已经中审亚太 会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了中审亚太审字（2024）002717 号标准无保留意见的审计报告，现根据审计结果编制了公司 2023 年度财务决算 报告，现报告如下： 光智科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 1.报告期末，应收票据年末较年初降低 58.75%，主要原因系期末在手以及 金额单位：元 项目 2023 年度 2022 年度 变动 比例 营业收入 1,011,387,440.41 935,725,583.19 8.09% 归属于上市公司股东的 净利润 -241,033,971.63 -113,967,252.32 -111.49% 资产总额 3,337,492,339.55 2,940,211,167.68 13.51% 负债总额 3,272,988,160.66 2,641,694,796.23 23.90% 光智科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、报告期主要会计数据和财务指标 二、报告期主要财务数据分析 （一）与资产相关主要指标分析 金额单位 ...

目 录 1、专项审核报告 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于光智科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 2 、 附 表 1 3 关于光智科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 中审亚太审字(2024) 002718 号 光智科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了光智科技股份有限公司(以下简称"光智科技公司") 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础 上,对后附的《上市公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计光智科技公司 2023年度财务报 表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发 现个一致。 为了更好地理解光智科 ...

光智科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范光智科技股份有限公司（简称"公司"）选聘（含续聘、改聘）会 计师事务所相关行为，切实维护公司及股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 （五）认真执行有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的社会声 誉和执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所的程序 第六条 公司审计委员会负责选聘会计师事务所 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024- 048 光智科技股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.公司红外光学与激光器件产业化项目本期销售人员及业绩体量增加，导致 销售费用较上年同期增长 56.15%； 2.公司在红外光学与激光器件产业化项目投产后，不断向后端产品进行延伸， 为了尽快突破产品技术以实现市场份额的扩大，本年加大了研发投入，扩充研发 人员团队，研发费用较上年同期增长 111.69%； 3.2023 年度公司主要原材料锗市场价格持续上行，公司"以销定产"的方式 采购原材料的日期滞后于销售订单锁价日期，导致直接材料成本上涨； 4.基于谨慎性原则，为真实、准确反映公司财务状况、资产价值及经营成果， 公司对本报告期期末各类应收款项、其他应收款、预付账款、存货、固定资产、 在建工程等资产进行了减值测试，预计各项资产的可变现净值或可收回金额低于 其账面价值时，计提了信用减值准备和资产减值准备。 三、应对措施 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 光智科技股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 一、审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 1-2 | | 2．合并利润表 | 3 | | 3．合并现金流量表 | 4 | | 4．合并股东权益变动表 | 5-6 | | 5．资产负债表 | 7-8 | | 6．利润表 | 9 | | 7．现金流量表 | 10 | | 8．股东权益变动表 | 11-12 | | 9．财务报表附注 | 13-109 | 审 主 提 告 中审亚太审字(2024) 002717 号 光智科技股份有限公司全体股东: -- · 我们审计了光智科技股份有限公司(以下简称"光智科技公司")财务报表, 包括 2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,011,387,440.41, representing an increase of 8.09% compared to CNY 935,725,583.19 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 241,033,971.63, a decline of 111.49% from a loss of CNY 113,907,150.95 in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 41,146,881.95, a 1,292.34% increase from a negative cash flow of CNY 3,450,935.13 in 2022[22]. - Total assets at the end of 2023 reached CNY 3,337,492,339.55, marking a 13.51% increase from CNY 2,939,435,298.46 in 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 78.39% to CNY 64,504,178.89 from CNY 298,631,917.01 in the previous year[22]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both CNY -1.7607, a decrease of 110.31% from CNY -0.8368 in 2022[22]. - The company reported a negative net profit after deducting non-recurring gains and losses for all four quarters of 2023, with the highest loss in Q4[26]. - The net profit attributable to shareholders for the fourth quarter of 2023 was -¥106,812,309.28, with a total annual net profit of -¥232,034,971.63[26]. - The company achieved operating revenue of 1,011.39 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 8.09%[55]. - The net profit attributable to shareholders was -241.03 million yuan, a decline of 111.49% compared to the previous year, primarily due to increased sales and R&D expenses[55]. Research and Development - R&D investment reached approximately 230 million yuan, an increase of 111.69% year-on-year, with a total of 358 patents held[58]. - The company is actively pursuing research and development in both infrared optical materials and high-performance aluminum alloys to enhance product offerings and market competitiveness[52]. - The company completed small batch trials for the 640×512@12μm uncooled infrared detector, aiming to enhance market share in the uncooled infrared detector market[80]. - The company achieved product finalization for the 640×512@17μm uncooled infrared detector, with ongoing customer promotion and sales efforts[80]. - The company is focusing on the development of high-purity germanium detectors, aiming to establish itself as a leader in the nuclear radiation detection market[81]. - The total R&D investment reached ¥334,029,739.93, representing a 41.54% increase in overall R&D efforts[80]. - The number of R&D personnel increased by 55.10% to 608 in 2023 from 392 in 2022, with a notable focus on the infrared optical business segment[82]. - R&D personnel with a master's degree increased by 59.52% to 134 in 2023 from 84 in 2022, indicating a higher qualification level within the R&D team[82]. Market and Product Development - The company is focusing on technological innovation and product upgrades to enhance the performance of infrared thermal imaging devices, which is expected to drive broader application across various fields[41]. - New product launches include radiation monitoring instruments and various infrared modules, aimed at enhancing the product portfolio in the infrared system integration application field[63]. - The company has established a vertical integration of the infrared optical industry chain, enhancing its production capabilities from material growth to system integration[58]. - The company has developed over 100 innovative designs for infrared lenses, expanding its product range significantly[60]. - The company is positioned to benefit from the growing trend of replacing steel and copper with aluminum in various industries, enhancing its competitive edge in high-end product markets[45]. - The company plans to expand its product offerings in the infrared materials sector, enhancing its market competitiveness[81]. - The company plans to invest 100 million yuan in research and development for new technologies over the next two years[130]. - The company aims to expand its market presence in infrared devices and systems in 2024 by establishing and optimizing sales channels and forming solid partnerships with leading enterprises and distributors[102]. Governance and Compliance - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[110]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, with no instances of fund occupation or guarantees provided to the controlling shareholder[111]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, ensuring timely and accurate communication with all shareholders[111]. - The company has established a fair and effective performance evaluation and incentive mechanism for its directors and senior management[112]. - The company operates independently in business, personnel, assets, organization, and finance, ensuring a complete separation from its controlling shareholder[114]. - The company is committed to ensuring compliance with regulations regarding the issuance of A-shares and related transactions[118]. - The company has established a comprehensive supplier evaluation system to dynamically manage and assess suppliers, aiming for win-win cooperation and mutual development[166]. - The company has committed to avoiding competition with its own subsidiaries and ensuring that no business opportunities that may compete with the listed company are provided to other entities[172]. Risks and Challenges - The company has highlighted potential risks including macroeconomic fluctuations, exchange rate volatility, and raw material price fluctuations[3]. - The company faces risks from macroeconomic changes and export controls on germanium-related products, which may impact its profitability[103]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to transactions in USD, EUR, and JPY, and will implement strategies to mitigate these risks[104]. - The company’s main raw materials include germanium dioxide and aluminum ingots, and fluctuations in their prices could significantly affect its operating performance[104]. Employee and Organizational Structure - The total number of employees at the end of the reporting period is 2,113, with 217 in the parent company and 1,896 in major subsidiaries[145]. - The professional composition includes 1,167 production personnel, 63 sales personnel, 608 technical personnel, 26 financial personnel, and 249 administrative personnel[145]. - The educational background of employees shows 5 with a doctorate, 178 with a master's degree, 724 with a bachelor's degree, 683 with an associate degree, and 523 with other qualifications[145]. - The company has established a comprehensive training system, focusing on both internal and external training to enhance organizational capabilities[148]. - The company has implemented a market-oriented salary system for its General Manager after the probation period[135]. Financial Management - The company has not engaged in any securities or derivative investments during the reporting period[94][95]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a growth of 20% compared to the previous year[177]. - The company reported a total revenue of 7,742 million yuan for the year 2023, with a slight increase compared to the previous year[190]. - The company has not engaged in any asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[191]. - The company has not reported any significant related party transactions during the period[196]. - The company has not reported any significant non-operating related party debts during the period[194].

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-045 光智科技股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第五届董 事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司合并报表范围内的子公司在保障正 常生产经营资金需求的情况下，滚动使用不超过人民币3亿元的自有资金进行现金管理， 现将相关情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资主体：公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"公司及子公司"） （二）投资目的：为提高公司及子公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影 响公司资金正常使用计划的情况下，结合实际经营情况，计划使用闲置自有资金进行现 金管理，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。 （三）投资额度：根据公司闲置自有资金情况，计划使用自有资金不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象 发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以 下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"简易程序发 行"）的条件授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注 册管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相 关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-046 光智科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股 票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股 ...

光智科技股份有限公司 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-050 关于独立董事任期届满辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 独立董事候选人刘广民先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备 案审核无异议后方可提交公司股东大会审议。 特此公告。 光智科技股份有限公司 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事白云女士自2018年05 月08日起担任公司独立董事，任职时间即将满六年，根据《上市公司独立董事管 理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年， 故独立董事白云女士申请辞去公司独立董事及第五届董事会审计委员会、第五届 董事会提名委员会、第五届董事会薪酬与考核委员会的相应职务。截至本公告披 露日，白云女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。白云 女士辞职之后不再担任公司任何职务。 鉴于白云女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《公司 ...