第一章 总则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 1 第一条 为规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理和使用，提高募集资金使用效益，防范募集资金使用风险，确 保资金使用安全，建立分工明确、权责明晰的投资管理体系，充分 体现可靠、科学、高效的投资决策原则，保障公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资 金监管规则》，依照《上海润欣科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制订本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金 ...

1 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会 办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、 音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会 的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员都应做 好内幕信息的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的范围 2 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公 司章程指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (2) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、 ...

上海润欣科技股份有限公司 外汇套期保值管理制度 第一章 总则 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以 正常生产经营和国际投资为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段， 以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中国人 民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述 金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 1 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支（含国际投资） 预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支（含国际投资） 的预测金额，外汇套期保值业务的交割期间需与公司进出口业务的实际执行期间 相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户，不得使用他人 账户进行外汇套期保值业务。 第八条 公司需具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金，不得使 用募集资金直接或间接进行外汇套期保值交易，且严格按照董事会或股东会审议 批准的外汇套期保值业务交易额度进行，不得影响公司正常生产经营。 第三章 外汇套期保值业务的 ...

上海润欣科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第二章 一般规定 (一) 负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； 1 第一条 为了加强上海润欣科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理，确保公司内部重大信息的及时传递、归集和有效管 理，真实、准确、完整地履行信息披露义务，现根据中国证监会《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接 或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有报告 义务的公司各部门、分支机构和控股公司的有关人员，应及时将相关信 息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定 期报告和临时 ...

上海润欣科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 1 第一条 为切实加强上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规和规范性文件及《上海润欣科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体 价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进 一步了解和熟悉； (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (四) 促进公司整体利益 ...

上海润欣科技股份有限公司 循平等、自愿、公平的原则。 第五条 除法律、法规及规范性文件、公司章程以及本制度另有规定外， 公司不得为《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关 联法人、关联自然人提供资金等财务资助。 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： 第二章 对外提供财务资助的限制及要求 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵 1 第一条 为规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确 保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《上海润欣科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及合并报表范围内的 子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列 情形除外： (一) 公司以对外提 ...

上海润欣科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保障经营活动的健康发展，保护投资者合法权益，根 据《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件要求，以 及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构及人员依据有关法律法 规和公司的管理规定，对公司各部门、分公司、全资或控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及 经营活动的效率和效果等开展的监督、评价活动，旨在增加公司价值和改善公司运 营。 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构、全资或控股子公司及具有重大 影响的参股公司等主体需要进行审计的单位和个人。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作规则。审计委员会 成员应当全部由董事组成，其中独立董事应当占多数，召集人应当由独立董事担任 且为会计专业 ...

上海润欣科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一节 总则 第二节 人员组成 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任 1 第一条 为完善上海润欣科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构，增 强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司 特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定，制订本工作细 则。 第三条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员(即召集人)一名，由独立董事委员担任。提名委员 会主任委员 ...

| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召开 1 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 3 | | 第四章 | 会议登记 5 | | 第五章 | 股东会的召开 7 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第七章 | 股东会记录 13 | | 第八章 | 其 他 13 | 上海润欣科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的召开 1 第一条 为维护上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海润欣科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）以及其他的有关法律、 法规规定，制定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限 行使职权。 第四条 股东会分为年度 ...

上海润欣科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海润欣科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》等法律法规及《公 司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，除另有规定外，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内 披露有关情况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有 会计专业人士时，或独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事 所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定，除存在第七条规定的情形外，在 改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》规定，履行董事职务。除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会 时生效。 ...