四川天邑康和通信股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善法人治理结构，明确 四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）总经理及总经理班子其他成员 职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用人员范围为总经理班子成员，包括公司总经理、副总经 理和其他高级管理人员。 第三条 总经理班子成员应遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，由董 事会聘任，对董事会负责，履行诚信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公 司的企业文化。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓 刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清 ...

第二条 本制度所称对外投资是指以货币资金、实物、无形资产等对境内外其 他法人实体或经济组织的长期投资。包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合 作项目等，不包括金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金 投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等） 和公司及控股子公司内部的经营性项目及资产投资。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称 子公司）。 第二章 对外投资的组织管理机构 四川天邑康和通信股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司对外投资决策程序，确保公司对外投资决策的正确 性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，结 合《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司制度， 制定本制度。 第四条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构（决策者）， 分别依据《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为促进四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称天邑康和或总公司或 公司）规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资者合法权益， 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等现行法律法规、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》以及《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，结合天邑康和现有产业的具体经营管理情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称总公司系四川天邑康和通信股份有限公司；子公司系指四川 天邑康和通信股份有限公司合并财务报表的全资、控股（含实际控股）的公司。 第三条 本办法的制定旨在维护天邑康和整体利益，建立健全公司内部控制制度， 明确总公司与子公司财产权益和经营管理责任，规范对子公司的管理行为。使子公司 实现高效、有序地运作，以提高天邑康和整体的资产运营质量，最大程度回报股东利 益。 第四条 本办法适用于天邑康和及下属各子公司。天邑康和委派至各子公司的董 事、监事对本办法的有效执行负责。 各子公司应遵循本管 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）的规范运作水平， 加大对年报信息披露责任人的监督管理力度，提高年报信息披露的质量和合规性，根据法 律、法规、规范性文件及深圳证券交易所相关业务规则、《四川天邑康和通信股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会年度报告的内容与格式编报 要求、深圳证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件、《公司章程》及其他内部控 制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； 第二条 本制度适用于年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义 务以及其他个人原因导致重大差错的情形，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的 追究与处理。 季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度执行。 第三条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员、公司控股股东及实际控制人、 公司各部门、子公司、分公司负责人以及与年报信 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《四川天邑 康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 四川天邑康和通信股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告，董事辞任的， 自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生 效。公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除本制度第六条规定情形外，出现下列情形，在改选出的董事就 任前，原董事仍 ...

第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 四川天邑康和通信股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制订本规则。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范与加强四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、控股子公司和公司董事、高级 管理人员及其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"指尚未以合法的方式公开的，所有对公司股票及其衍生 品种的交易价格或者投资决策可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、财务数据及正在策划或需报批的重大事项等所涉及的信息。 第二章 对外信息报送和使用管理细则 第十条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的公司未公开重大信息，不得利 用所获取的未公开重大信息买卖本 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件规定和《四川天邑康 和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 四川天邑康和通信股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。公司董事长为公司内幕信息管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责协调和办理公司内幕信息知情人入档和报送事宜。董 事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，负责公司内幕信息的监控、信 息披露以及内幕信息知情人档案登记等具体工作。董事长与董事会秘书应当对内幕 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）的规范运 作水平，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规的相关规定，结合《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及公司的实际情况，制定本制度。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意 后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）在公司被收购情况下，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所相关规定和《公司章程》规定 的其他事项。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）内部控制审计，提 高审计工作效率，保证审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《四川天邑康和通信股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司内部控制审计工作的具体情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门，依据国家有关法律法规和 公司内部管理制度，对公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司设内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息 等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第四条 本制度适用于公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司。 公司各内部机构或职 ...