中天国富证券有限公司 关于对深圳市名家汇科技股份有限公司关注函 相关问题回复的核查意见 深圳证券交易所创业板公司管理部： 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"、"保荐机构"）作为深圳 市名家汇科技股份有限公司（以下简称"名家汇"、"公司"）以简易程序向特 定对象发行股票的保荐机构。2023 年 12 月 22 日，贵所下发《关于对深圳市名 家汇科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2023〕第 331 号）（以下简 称"《关注函》"）。中天国富根据《关注函》的要求，针对相关问题进行专项 核查并发表核查意见如下： 问题 2：2023 年 12 月 11 日，你公司披露的《中天国富证券有限公司关于 深圳市名家汇科技股份有限公司控股股东所持股份被司法冻结的核查意见》显 示，公司控股股东所持股份被冻结事项目前不会直接导致公司实际控制权或第 一大股东发生变更，也暂未对公司的运行和经营管理造成实质性影响。请说明 截至目前你公司就控股股东所持公司股份被冻结事项所了解到的情况，有关文 书的具体内容（如有），本次司法冻结事项对你公司控制权稳定及生产经营可 能产生的影响，你公司已采取或拟采取的应对措施，并予以必要风险提 ...

联储证券股份有限公司 关于深圳证券交易所 《关于对深圳市名家汇科技股份有限公司的关注函》 相关事项的核查意见 深圳证券交易所创业板公司管理部： 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司""上市公司""名家汇"） 于 2023 年 12 月 22 日收到贵所《关于对深圳市名家汇科技股份有限公司的关注 函》（创业板关注函〔2023〕第 331 号，以下简称"《关注函》"）。根据关注函的 要求，联储证券股份有限公司作为名家汇发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金（以下简称"本次交易"）聘请的独立财务顾问（以下简称"本财务顾问" "联储证券"），根据公司提供材料和对本次交易各方的函询，经核查，就《关注 函》相关问题出具核查意见如下： 2023 年 5 月 22 日,你公司披露的《关于对深圳证券交易所年报问询函回复 的公告》称公司针对有关收购事项聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所（特 殊普通合伙），聘请的评估公司为北京中锋资产评估有限责任公司和深圳中洲资 产评估公司，聘请的法律顾问为广东华商律师事务所，拟聘任的财务顾问为联储 证券有限责任公司。2023 年 12 月 8 日，你公司披露公告称，交易双方于 20 ...

深圳市名家汇科技股份有限公司 关于董事兼高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年1月 19日收到董事、副总裁窦春雷先生的书面辞职报告。窦春雷先生因个人工作调动 原因辞去公司第四届董事会非独立董事、副总裁职务。根据《公司法》《公司章 程》等规定，窦春雷先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，窦春雷先生辞职 后不再担任公司任何职务。 证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2024-007 窦春雷先生原定任期至公司第四届董事会任期届满之日（2024年9月12日）。 截至本公告披露日，窦春雷先生及其配偶或关联人未持有公司股份，不存在应当 履行而未履行的承诺事项。 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司董事会由 9 名董事组成， 窦春雷先生辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事 会的正常运作，公司将按照法定程序尽快补选新董事。 窦春雷先生在任职期间工作认真、勤勉尽责，公司及董事会对窦春雷先生在 任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感 ...

| 保荐人名称：中天国富证券有限公司 | 被保荐公司简称：名家汇 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：史森森 | 联系电话：0755-33522821 | | | | 保荐代表人姓名：张晓红 | 联系电话：0755-33522821 | | | | 现场检查人员姓名：史森森 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年12月28日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一） 公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况；查阅并复制 | | | | | 公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查看公司主要经营、管理 场所等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 | √ | | | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | ...

一、培训的基本情况 2023 年 12 月 28 日，中天国富名家汇持续督导项目组通过课件展示、现场 讲解及交流方式对公司控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员和部 分中层管理人员等相关人员进行了培训。 二、培训主要内容 培训主要内容包括《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《进一步规范股份减 持行为》《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规及主要条款，重点讲解募集资金使用要求及违规使用 案例、股份减持新规要求及违规减持案例、独立董事新规等。 中天国富证券有限公司 关于深圳市名家汇科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"或"保荐机构"）作为负责 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"名家汇"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 ...

证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2024-006 深圳市名家汇科技股份有限公司 特此公告。 深圳市名家汇科技股份有限公司 董事会 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日收到深圳证券交易所《关于对深圳市名家汇科技股份有限公司的关注函》（创 业板关注函〔2023〕第 331 号）（以下简称"关注函"），要求公司于 2023 年 12 月 29 日前将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部并对外披露， 同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 公司收到《关注函》后高度重视，责成专人负责，积极组织和协同中介机构， 对《关注函》所涉及的事项逐个进行回复。鉴于《关注函》中部分问题的回复尚 需与相关方进一步沟通、落实，《关注函》延期至 2024 年 1 月 12 日前回复，具 体内容详见 2023 年 12 月 29 日披露的《关于延期回复深圳证券交易所关注函的 公告》（公告编号：2023-096）以及 2024 年 1 月 5 日披露的《关于延期回复深圳 证券交易所关注函的公告》（2024-001）。 为了让投资者对关注函所涉问题有更加详实、更为全面的了 ...

证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2024-005 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、已披露的累计诉讼、仲裁事项的进展情况 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司"、"名家汇"）根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》第 8.6.3 规定，于 2023 年 4 月 27 日对公司及控股 子公司在最近十二个月内发生的诉讼、仲裁事项进行了披露，并于 5 月 29 日、6 月 29 日、7 月 31 日、8 月 30 日、10 月 9 日、11 月 8 日、12 月 8 日披露了前述诉讼、 仲裁事项的进展情况，详见《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2023-042）、 《关于累计诉讼、仲裁情况的进展公告》（公告编号：2023-050）、《关于累计诉讼、 仲裁情况的进展公告（二）》（公告编号：2023-052）、《关于累计诉讼、仲裁情况 的进展公告（三）》（公告编号：2023-056）、《关于累计诉讼、仲裁情况的进展公 告（四）》（公告编号：2023-070）、《关于累计诉讼、仲裁情况的进展公告（五）》 （公告编号 ...

关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的 进展公告（三十七） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2024-004 深圳市名家汇科技股份有限公司 1、本次交易各方尚未完全确定整体交易方案，交易方案受到上市公司股价、 交易标的估值、交易各方成交意愿以及相关监管要求等的影响，存在较大的不确 定性。 2、本次交易尚需公司董事会再次审议以重新确定发行价格及股东大会批准， 并需经深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册。交易方案确定后，是否 能通过交易各方的有权部门以及证券监管部门的批准也存在不确定性。 3、截至本公告披露日，除本次交易预案（修订稿）披露的风险因素外，未 发生可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易的相关事项。 一、本次交易的审议及披露情况 公司分别于 2021 年 1 月 28 日、2 月 27 日、3 月 29 日、4 月 28 日、5 月 28 日、6 月 26 日、7 月 26 日、8 月 25 日、9 月 24 日、10 月 23 日、11 月 22 ...

控股股东为公司全资子公司六安名家汇光电科技有限公司（以下简称"六安 名家汇"）申请银行授信无偿提供连带责任保证担保，是为了满足六安名家汇日 常经营发展的需要，有利于六安名家汇的稳健经营和长远发展，体现了控股股东 对公司经营和发展的支持，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 我们同意本次担保事项并提交公司第四届董事会第三十次会议审议。 （以下无正文） 独立董事：周到、蒋岩波、张博 2024 年 1 月 5 日 深圳市名家汇科技股份有限公司独立董事 专门会议关于第四届董事会第三十次会议审议事项的意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市名家汇科技股份有限公司 章程》等有关规定，深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事于 2024 年 1 月 5 日以现场结合通讯方式召开专门会议，与会独立董事共同推 举周到先生为独立董事专门会议的召集人和主持人。独立董事本着实事求是、认 真负责的态度，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第三十次会议相关事 项进行了认真审核，并发表意见如下： 关于控股股东为全资子公司申请银 ...

证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2024- 002 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十 次会议通知于 2024 年 1 月 2 日通过邮件及其他通讯方式送达各位董事。会议于 2024 年 1 月 5 日（星期五）在深圳市南山区高新南九道 10 号深圳湾科技生态园 10 栋 A 座 18 层会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人，其中，董事李太权、窦春雷及独立董事张博以通讯方式出席。 会议由董事长程宗玉主持，监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规 定。 深圳市名家汇科技股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 董事程宗玉及其子程治文属于公司的关联自然人，已回避表决。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于公司及控股股东为全资子公司申请银行授信提供担保的公告》 ...