国投证券股份有限公司 关于上海雪榕生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：雪榕生物（300511） | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄璇 联系电话：021-55518593 | | | | | 保荐代表人姓名：聂晓春 联系电话：021-55518593 | | | | | 现场检查人员姓名：黄璇、聂晓春 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日 2 22-23 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料； | | | | | （3）与公司主要高管人员进行访谈，了解公司运作情况。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效 ...

国投证券股份有限公司 关于上海雪榕生物科技股份有限公司 持续督导期 2023 年度培训情况报告 本保荐机构认为，本次培训达到了预期效果。 （以下无正文） 深圳证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"）作为上海雪榕生物科技 股份有限公司（以下简称"雪榕生物"或"公司"）2020 年度创业板向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，于 2024 年 2 月 23 日对雪榕生物董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行了 2023 年度 培训，具体情况汇报如下： 一、本次培训的基本情况 培训对象：雪榕生物董事、监事、高级管理人员及其他相关人员 培训方式：现场及线上培训 二、培训内容 本次培训内容主要为上市公司规范运作，包括新公司法主要变动情况、募集 资金使用规定及上市公司违规案例、关联交易规定及上市公司违规案例、修订后 的上市公司独立董事管理办法、上市公司回购规则、分红指引等。 三、培训总结 本次培训通过将相关法规解读与雪榕生物具体情况相结合，使公司董事、监 事、高级管理人员及其他相关人员对上市公 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于使用募集资金相关债权对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"雪榕生物"）于2024年2 月23日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关 于使用募集资金相关债权对全资子公司增资的议案》，同意公司以对全资子公司广 西雪榕生物科技有限公司（以下简称"广西雪榕"）使用募集资金形成的部分债权 17,000万元，以债转股的方式、以人民币1元/股的价格对其进行增资。本次增资完成 后，广西雪榕的注册资本将从10,000万元增加至27,000万元，仍为公司全资子公司。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海雪榕生物科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可【2021】8 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-011 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长杨勇萍先生召集，会议通知于 2024 年 2 月 18 日以 电子邮件等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2024 年 2 月 23 日在上海雪榕生物科技股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，采取现场和通讯相结合的方式进行表决。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长杨勇萍先生主持，公司监事、高级管理人员和公司 保荐代表人聂晓春女士、黄璇女士列席了本次董事会。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用募集资金相关债权对全资子公司增资的议案》 经审议，公司董事会同意公司以对全资子公司广西 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 三、备查文件 1、公司第五届监事会第六次会议决议。 特此公告。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用募集资金相关债权对全资子公司增资的议案》 经全体监事审议，公司本次使用募集资金相关债权对广西雪榕生物科技有限 公司（以下简称"广西雪榕"）以债转股的方式进行增资，未改变募集资金的投 资方向和项目建设内容，不存在变相改变募集资金用途的情况，并履行了必要的 审批和决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司使用募集资金相关债权 对全资子公司增资的核查意见 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"雪榕生物"、"公司"）于 2024 年 2 月 23 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过 了《关于使用募集资金相关债权对全资子公司增资的议案》，同意公司以对全资 子公司广西雪榕生物科技有限公司（以下简称"广西雪榕"）使用募集资金形成的 部分债权 17,000 万元，以债转股的方式、以人民币 1 元/股的价格对其进行增资。 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"本保荐机构"）作为公司 2020 年 度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对雪榕生物本次使用募集资 金相关债权对全资子公司增资（以下简称"本次核查事项"）进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 国投证券股份有限公司关于 经中国证券监督管理委员会出具的 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月31日召开了 第四届董事会第五十一次会议和第四届监事会第二十六次会议、于2023年8月23日召 开了2023年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于2023年度担保额度预计的 议案》。为满足公司及子公司生产经营和业务发展需要，确保资金流畅通，公司在 保证规范运营和风险可控的前提下，预计在2023年度为子公司向银行或其他金融机 构申请融资业务时提供总额度不超过人民币21.5亿元（含本数）的担保，其中，公司 为资产负债率低于70%的子公司提供担保额度为17.5亿元人民币（含本数），为资产 负债率高于70%的子公司提供担保额度为4.0亿元人民币（含本数），担保额度有效 期限自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 成立日期：2010年11月15日 注册资本：贰仟万元整 住 所：浙江省杭州市滨江区长河街道山一社区孔家里218号102室 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于控股股东的一致行动人信息变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股股东 的一致行动人浙江银万斯特投资管理有限公司（作为管理人代表"银万华奕1号 私募证券投资基金"）的通知，其名称、经营范围等工商登记信息发生变更，变 更后的《营业执照》主要内容如下： 企业名称：浙江银万私募基金管理有限公司 企业类型：有限责任公司 统一社会信用代码：91330108563036808D 法定代表人：赵峰 2024 年 2 月 2 日 经营范围：一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金 业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；投资管理（除依法须经批准的项目 外，凭营业执 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司根据生产经营需要，经董事会成员一致同意，决定向宁波银行股份有限 公司上海分行申请不超过 6,000 万元（含 6,000 万元）的综合授信，担保方式为 信用。 第五届董事会第五次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长杨勇萍先生召集，会议通知于 2024 年 1 月 16 日以 电子邮件等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2024 年 1 月 22 日在上海雪榕生物科技股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，采取现场和通讯相结合的方式进行表决。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长杨勇萍先生主持，公司监事、高级管理人员列席了 本次董事会。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 关于2023年度担保额度预计的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月31日召开了 第四届董事会第五十一次会议和第四届监事会第二十六次会议、于2023年8月23日召 开了2023年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于2023年度担保额度预计的 议案》。为满足公司及子公司生产经营和业务发展需要，确保资金流畅通，公司在 保证规范运营和风险可控的前提下，预计在2023年度为子公司向银行或其他金融机 构申请融资业务时提供总额度不超过人民币21.5亿元（含本数）的担保，其中，公司 为资产负债率低于70%的子公司提供担保额度为17.5亿元人民币（含本数），为资产 负债率高于70%的子公司提供担保额度为4.0亿元人民币（含本数），担保额度有效 期限自公司2023年第三次临时股东 ...