| 证券代码：300529 | 证券简称：健帆生物 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123117 | 债券简称：健帆转债 | | 健帆生物科技集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目 4,729.36 万元。截至2023年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 79,903.46 万元。 1 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情 况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617号核准，本公司向社会 公开发行100,000万元可转换公司债券，债券面值100元，按面值发行，募集资 金总额为1,000,0 ...

| 证券代码：300529 | 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123117 | 债券简称：健帆转债 | 健帆生物科技集团股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯表决的方式召开，本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议通知提前以电子邮件及电 话通知等方式向全体监事送达，会议由监事会主席彭小红先生主持，会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案： 1、 审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 监事会认为：公司董事会编制和审核的公司《2023 年年度报告》及其摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司 2 ...

中航证券有限公司 关于健帆生物科技集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：公司、全资及控股子公司。纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、社会责 任、企业文化、人力资源、内部监督、资金活动、筹资管理、投资管理、采购 业务、销售业务、研发与开发、资产管理、生产管理、业务外包、工程项目、 财务报告、合同管理、内部信息传递及信息系统等。 3、重点关注的高风险领域主要包括：资金管理、投资管理、销售管理、采 购管理、存货管理、关联交易的内部控制、募集资金管理、财务报告和担保管 理等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管 理的主要方面，不存在重大遗漏。 1 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及公司制度和内部控制手册组织开展内部 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币捌亿 | 第六条 公司注册资本为人民币捌亿 | | 零柒佰伍拾伍万伍仟叁佰壹拾贰元 | 零柒佰肆拾伍万壹仟叁佰壹拾贰元 | | （￥80755.5312 万元），实收资本为人 | （￥80745.1312 万元），实收资本为人 | | 民币捌亿零柒佰伍拾伍万伍仟叁佰壹 | 民币捌亿零柒佰肆拾伍万壹仟叁佰壹 | | 拾贰元（￥80755.5312 万元）。 | 拾贰元（￥80745.1312 万元）。 | | 第二十条 公司股份总数为捌亿零柒 | 第二十条 公司股份总数为捌亿零柒 | | 佰 伍 拾 伍 万 伍 仟 叁 佰 壹 拾 贰 股 | 佰 肆拾伍 万 壹 仟 叁 佰 壹 拾 贰 股 | | （80755.5312 万股），公司的股本结构 | （80745.1312 万股），公司的股本结构 | | 为：普通股捌亿零柒佰伍拾伍万伍仟 | 为：普通股捌亿零柒佰肆拾伍万壹仟 | | 叁佰壹拾贰股（80755.5312 万股），其 | 叁佰壹拾贰股（80745.1312 万股），其 | | 他种类 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事郭国庆先生、温志浩先生、徐焱军先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 健帆生物科技集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事郭国庆先生、温志浩先生、徐焱军先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郭国庆） 各位股东、股东代表： 作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠 实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审 议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东 和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度（2023 年 4 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，第七届中华 全国青年联合会委员，第八届、第九届、第十屇全国政协委员，第十一屇全国人 大代表，享受国务院特殊津贴专家。历任中国人民大学贸易经济系副主任、中国 人民大学工商管 ...

中航证券有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"保荐机构"、"中航证券"）作为健帆生物科 技集团股份有限公司（以下简称"健帆生物"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关规定，对健帆生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617 号核准，公司向社会公开 发行 100,000 万元可转换公司债券，债券面值 100 元，按面值发行，募集资金总 额为 1,000,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 1,698,113.21 元（不含增值税），实 际到账的募集资金为人民币 998,301,886.79 元，扣除不含税其他发行费用 3,759,216.98 元（验资费、律师费等） ...

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 不适用 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 | | | | 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券服 | 无 | 不适用 | | 务机构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | | | | 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 中航证券有限公司 关于健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称 ...

健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八 次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯表决的方式召开，本 次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，符合《公司法》和公司章程的有关 规定。本次会议通知提前以电子邮件及电话通知等方式向全体董事送达。公司董 事长董凡先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本 次董事会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案： | 证券代码：300529 | 证券简称：健帆生物 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123117 | 债券简称：健帆转债 | | 健帆生物科技集团股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、 审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 董事会审议认为公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 442A015086 号 健帆生物科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称健帆生物公司）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了健帆生物公司 2023 年 12 月 31 ...